Как составить ходатайство в Росприроднадзор о замене штрафа на предупреждение по ст. 4.1.1 КоАП РФ для малого бизнеса: что указать и какие документы приложить

Условия замены штрафа предупреждением и применимость ст. 4.1.1 КоАП РФ к экологическому нарушению

Основание для замены — ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ:

За впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.
— ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ

Ссылка на ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ раскрывает те самые обстоятельства, которые клиент должен подтвердить в ходатайстве:

Предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.
— ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ

Для ситуации клиента это означает: «впервые совершённое» (ни компания, ни её должностные лица ранее не привлекались), «выявлено в ходе государственного контроля (надзора)» (плановая/внеплановая проверка Росприроднадзора), «отсутствие вреда и угрозы», «отсутствие имущественного ущерба» — все четыре условия сходятся, что и следует прямо прописать по пунктам.

Ключевая проверка-ограничение — перечень исключений ч. 2 ст. 4.1.1 КоАП РФ:

Административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение в случае совершения административного правонарушения, предусмотренного статьями 13.15, 13.37, 14.31 - 14.33, частью 1 статьи 14.39, статьями 14.56, 15.21, 15.27 3 , 15.30, 19.3, 19.4 3 , 19.5, 19.5 1 , 19.6, 19.8 - 19.8 2 , 19.23, частями 2 и 3 статьи 19.27, статьями 19.28, 19.29, 19.30, 19.33 , 19.34, 20.3, частью 2 статьи 20.28 настоящего Кодекса.
— ч. 2 ст. 4.1.1 КоАП РФ

Это важный для клиента вывод: в указанном перечне нет ни одной статьи главы 8 КоАП РФ (ст. 8.2, 8.5, 8.5.1, 8.46 и т.д. — исключениями не являются). Следовательно, по «отходным» и «отчётным» составам, которые рассматривает природоохранный надзор, замена штрафа предупреждением допустима при условии, что верна квалификация и подтверждены обстоятельства ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ. Именно поэтому в ходатайстве надо точно указать статью протокола: если статья из главы 8 — препятствий нет.

Вывод: По экологическому нарушению, квалифицированному по главе 8 КоАП РФ, замена штрафа предупреждением по ст. 4.1.1 КоАП РФ возможна и обязательна при доказанности четырёх условий: впервые, выявлено в рамках надзора, отсутствие вреда/угрозы, отсутствие имущественного ущерба. Ни одна статья главы 8 в перечень исключений ч. 2 ст. 4.1.1 не входит.

Подтверждение статуса МСП, первичности и отсутствия вреда/ущерба (что и как доказывать)

Базовая норма о статусе субъекта МСП — Единый реестр, который ведёт ФНС (ст. 4.1 ФЗ от 24.07.2007 № 209-ФЗ); сведения о принадлежности к МСП размещаются в открытом доступе. Для клиента достаточно приложить распечатку (выписку) из реестра субъектов МСП с сайта ФНС либо указать реквизиты, по которым инспектор сам проверит статус, — поскольку сведения общедоступны, но для надёжности в ходатайстве их стоит зафиксировать письменно.

Доказательство отсутствия вреда, угрозы и ущерба — это содержательное ядро ходатайства, и здесь решающим фактом является отсутствие любых негативных последствий: нарушение носило формальный характер (порядок ведения отчётности/учёта отходов), вред окружающей среде не причинён, жалоб и предписаний нет, а все замечания устранены до рассмотрения дела.

Устранение нарушения само по себе является смягчающим обстоятельством, которое прямо названо в законе:

Обстоятельствами, смягчающими административную ответственность, признаются: 1) раскаяние лица, совершившего административное правонарушение; 2) добровольное прекращение противоправного поведения лицом, совершившим административное правонарушение; […] 5) предотвращение лицом, совершившим административное правонарушение, вредных последствий административного правонарушения; 6) добровольное возмещение лицом, совершившим административное правонарушение, причиненного ущерба или добровольное устранение причиненного вреда; 7) добровольное исполнение до вынесения постановления по делу об административном правонарушении лицом, совершившим административное правонарушение, предписания об устранении допущенного нарушения, выданного ему органом, осуществляющим государственный контроль (надзор) и муниципальный контроль;
— п. 1, 2, 5, 6, 7 ч. 1 ст. 4.2 КоАП РФ

То есть «все замечания быстро устранены» — это не только аргумент в пользу предупреждения, но и отдельные смягчающие обстоятельства (п. 2, 5, 6), которые надо перечислить дословно. Часть 2 ст. 4.2 позволяет органу признать смягчающими и иные не названные в КоАП обстоятельства (например, статус МСП, отсутствие жалоб), поэтому в ходатайстве их стоит перечислить отдельным пунктом.

Вывод: Статус МСП подтверждается выпиской из Единого реестра субъектов МСП (ведёт ФНС). Первичность — отсутствием фактов привлечения ранее (орган проверит по своим данным, но заявить нужно прямо). Устранение замечаний до рассмотрения дела — самостоятельные смягчающие обстоятельства по п. 2, 5, 6 ч. 1 ст. 4.2 КоАП РФ, которые усиливают позицию и должны быть перечислены в ходатайстве.

Процессуальная форма ходатайства, кто его подписывает и какой орган рассматривает

Форма и порядок — ст. 24.4 КоАП РФ:

Лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, имеют право заявлять ходатайства, подлежащие обязательному рассмотрению судьей, органом, должностным лицом, в производстве которых находится данное дело. 2. Ходатайство заявляется в письменной форме и подлежит немедленному рассмотрению. Решение об отказе в удовлетворении ходатайства выносится судьей, органом, должностным лицом, в производстве которых находится дело об административном правонарушении, в виде определения.
— ст. 24.4 КоАП РФ

Из этого следуют два практических вывода: (1) ходатайство подаётся только в письменной форме и подлежит обязательному и немедленному рассмотрению — орган не вправе его «проигнорировать»; (2) отказ возможен, но обязан быть оформлен мотивированным определением, которое (как и постановление) можно обжаловать. Поэтому ходатайство стоит подать обязательно до рассмотрения дела, а не после вынесения постановления.

Право заявлять ходатайство принадлежит лицу, в отношении которого ведётся производство (для юрлица — законному представителю):

Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, с аудио- и видеозаписями, делать выписки из материалов дела об административном правонарушении, снимать за свой счет копии с материалов дела об административном правонарушении, в том числе с помощью технических средств, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с настоящим Кодексом.
— ч. 1 ст. 25.1 КоАП РФ

Если ходатайство подписывает не руководитель организации лично, а представитель/юрист, его полномочия удостоверяются доверенностью:

В качестве защитника или представителя к участию в производстве по делу об административном правонарушении допускается адвокат или иное лицо. 3. Полномочия адвоката удостоверяются ордером, выданным соответствующим адвокатским образованием. Полномочия иного лица, оказывающего юридическую помощь, удостоверяются доверенностью, оформленной в соответствии с законом. (В редакции Федерального закона от 31.12.2002 № 187-ФЗ) 4. Защитник и представитель допускаются к участию в производстве по делу об административном правонарушении с момента возбуждения дела об административном правонарушении.
— ч. 2, 3, 4 ст. 25.5 КоАП РФ

Это отвечает на вопрос «можно ли без юриста»: да, ходатайство вправе подписать сам законный представитель (руководитель) юрлица без какой-либо доверенности; юрист нужен только как необязательная опция, а если привлекается «иное лицо» — потребуется доверенность.

Орган, который рассматривает дело (и кому адресуется ходатайство) — орган государственного экологического надзора (территориальный орган Росприроднадзора):

Органы, осуществляющие государственный экологический надзор, рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных частью 2 статьи 7.2 (об уничтожении и о повреждении знаков особо охраняемых природных территорий, а также знаков, устанавливаемых пользователями животным миром или органами, осуществляющими федеральный государственный надзор в области охраны, воспроизводства и использования объектов животного мира и среды их обитания, зданий и других сооружений, принадлежащих указанным пользователям и органам), статьей 7.6, частью 1 статьи 7.11, статьями 8.1, 8.2, 8.2 1 , 8.2 2 , 8.2 3 , 8.4, 8.5, 8.5 1 , 8.5 3 , статьями 8.6 и 8.7 (за исключением административных правонарушений, совершенных на землях сельскохозяйственного назначения, оборот которых регулируется Федеральным законом от 24 июля 2002 года № 101-ФЗ "Об обороте земель сельскохозяйственного назначения"), статьей 8.12 (в части нарушения порядка отвода земельных участков в водоохранных зонах и прибрежных полосах водных объектов), частями 1, 2, 4 статьи 8.13, частью 1 статьи 8.14, статьей 8.15, частями 1 и 3 статьи 8.17, статьями 8.18, 8.19, 8.21 - 8.23, статьей 8.29 (в пределах своих полномочий), частями 2 и 3 статьи 8.31, статьями 8.33 - 8.36, частью 3 статьи 8.37, статьями 8.39, 8.41, 8.41 1 , 8.46, 8.47, 8.50, 8.51, 8.55, частями 1 и 2 статьи 14.43, частями 38 - 41 статьи 19.5, статьей 19.7 16 настоящего Кодекса.
— ч. 1 ст. 23.29 КоАП РФ

Поэтому ходатайство адресуется именно в тот территориальный орган природоохранного надзора, в производстве которого находится дело, — а не в суд. Дело рассматривается в 15-дневный срок со дня получения протокола (ч. 1 ст. 29.6 КоАП РФ), с возможностью продления по ходатайству участника не более чем на месяц (ч. 2 ст. 29.6 КоАП РФ).

Вывод: Ходатайство подаётся в письменной форме в территориальный орган Росприроднадзора (экологического надзора), в чьём производстве дело, подлежит обязательному и немедленному рассмотрению; отказ оформляется определением. Подписать его вправе руководитель юрлица без доверенности — юрист необязателен; для участия «иного лица» нужна доверенность. Дело рассматривается в 15-дневный срок (по ходатайству стороны — до +1 месяца).

Резервные линии: малозначительность, снижение штрафа, сроки и обжалование

Если по каким-то причинам условия ст. 4.1.1 не будут признаны выполненными (например, инспектор усмотрит вред либо угрозу окружающей среде), у клиента остаются две резервные линии.

Первая — малозначительность:

При малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
— ст. 2.9 КоАП РФ

Для «отчётного»/формального нарушения, устранённого до рассмотрения, при отсутствии вреда и жалоб малозначительность — реалистичная запасная позиция; её можно заявить тем же ходатайством как альтернативу («прошу заменить штраф предупреждением, а при невозможности — применить ст. 2.9 КоАП РФ»). Отметим различие: предупреждение — это всё же наказание, фиксирующее факт правонарушения и влияющее на признак повторности, тогда как ст. 2.9 вообще освобождает от ответственности; обе линии совместимы и заявляются последовательно (основная — предупреждение, запасная — малозначительность).

Вторая — снижение штрафа ниже низшего предела:

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. […] 3 2 . При наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса либо соответствующей статьей или частью статьи закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.
— ч. 3, 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ

Эта норма применима, только если минимальный штраф по вменяемой статье — 100 000 руб. и более; для небольших санкций она не работает. Это запасной аргумент, если замену на предупреждение отклонят (часть 3 ст. 4.1 дополнительно обязывает орган учитывать имущественное и финансовое положение юрлица и смягчающие обстоятельства).

Сроки и обжалование. Дело об экологическом правонарушении рассматривается органом в 15-дневный срок со дня получения протокола (ч. 1 ст. 29.6 КоАП РФ). Срок давности по экологическим составам — один год (нарушение законодательства об охране окружающей среды прямо названо в ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ среди составов с годовым сроком давности). Если постановление уже вынесено с штрафом, жалоба подаётся в 10-дневный срок со дня вручения/получения копии (ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ), срок пропуска может быть восстановлен по ходатайству (ч. 2 ст. 30.3 КоАП РФ). Уплата штрафа при неуспехе — в течение 60 дней со дня вступления постановления в силу:

Административный штраф должен быть уплачен в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 1 , 1 3 - 1 3-3 и 1 4 настоящей статьи, либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 настоящего Кодекса.
— ч. 1 ст. 32.2 КоАП РФ

Вывод: Основная линия — замена штрафа предупреждением (ст. 4.1.1 КоАП РФ). Запасные — малозначительность (ст. 2.9 КоАП РФ), а при штрафе от 100 000 руб. — снижение ниже низшего предела (ч. 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ). Срок давности по экологическим делам — 1 год; жалоба на вынесенное постановление — 10 дней со дня получения копии; штраф уплачивается в 60-дневный срок.

Что указать в ходатайстве и какие документы приложить

Рекомендуемая структура ходатайства (подаётся в территориальный орган экологического надзора в чьём производстве дело, подписывается руководителем юрлица):

1. Шапка — наименование органа, данные заявителя (наименование, ИНН/ОГРН, адрес), номер дела/протокола и статья КоАП РФ, по которой составлен протокол.
2. Обстоятельства — когда и кем составлен протокол, в чём суть нарушения; прямо указать, что правонарушение выявлено в ходе государственного экологического надзора (это условие ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ).
3. Правовое основание — ч. 1 ст. 4.1.1, ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ, с перечислением всех четырёх условий по пунктам:
   • впервые совершённое (ранее к ответственности не привлекались);
   • выявлено в ходе государственного контроля (надзора);
   • вред/угроза объектам охраны (и прежде всего окружающей среде) не причинены и не возникли;
   • имущественный ущерб отсутствует.
4. Смягчающие обстоятельства по ст. 4.2 КоАП РФ — замечания устранены добровольно до рассмотрения дела (п. 2, 5, 6 ч. 1 ст. 4.2), статус субъекта МСП, отсутствие предписаний и жалоб (ч. 2 ст. 4.2 — иные смягчающие).
5. Просительная часть — «заменить административный штраф предупреждением на основании ч. 1 ст. 4.1.1 КоАП РФ»; допустимо добавить запасные формулировки (при невозможности — применить ст. 2.9 КоАП РФ).

Документы для приложения:

• выписка (распечатка) из Единого реестра субъектов МСП с сайта ФНС — подтверждает статус субъекта малого/среднего предпринимательства;
• документы, подтверждающие устранение замечаний (договоры на вывоз/передачу отходов, акты приёма-передачи, квитанции, исправленная/поданная отчётность — формы 2-ТП (отходы), ПТО и т.п.);
• справки об отсутствии предписаний и жалоб (если есть), отсутствии причинённого вреда/ущерба;
• копия доверенности — если подписывает представитель, а не руководитель (ч. 3 ст. 25.5 КоАП РФ);
• по желанию — доводы об отсутствии вреда и ущерба с приложением любых подтверждающих материалов.

Требование законодательства о содержании протокола (ч. 2 ст. 28.2 КоАП РФ — в нём должны быть указаны статья, событие правонарушения и иные сведения) стоит проверить: наличие в протоколе указания на вред/ущерб — ключевой фактор, влияющий на возможность предупреждения; если вреда в материалах дела нет, это и есть главный аргумент ходатайства.

Вывод: Ходатайство составляется в свободной письменной форме по указанной структуре, подписывается руководителем (без юриста), обязательно содержит все четыре условия ст. 4.1.1 + ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ, перечень смягчающих обстоятельств и просительную часть. К нему прилагаются выписка из реестра МСП и документы об устранении замечаний; юрист необязателен, доверенность нужна только при подписании представителем.