Из уголовного дела не заверенная банковская выписка обвиняемого приобщается истцом в дело о банкротстве

Оспаривание использования в арбитражном процессе выписок по личному счету, полученных из материалов уголовного дела

Анализ ситуации

Вы являетесь физическим лицом (А.Г.), которое привлекается к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве компании. Истец хочет использовать в арбитражном процессе выписки по вашему личному банковскому счету, которые, по вашей информации:

1. Являются вещественными доказательствами по уголовному делу.
2. Были получены истцом из материалов уголовного дела способом, который вы считаете незаконным.
3. Содержат информацию о ваших личных переводах и расходах, не связанных с хозяйственной деятельностью компании-должника.

Ваша цель — не допустить использование этих сведений в арбитражном процессе.

Правовой анализ

1. Относимость доказательств в арбитражном процессе

Арбитражный суд принимает только доказательства, имеющие отношение к делу. Сведения о личных финансовых операциях физического лица, не связанных с деятельностью компании-должника, с высокой вероятностью будут признаны неотносимыми.

"Арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. Арбитражный суд не принимает поступившие в суд документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, и отказывает в приобщении их к материалам дела." (Источник: Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, Статья 67)

Вывод: Вы должны настаивать на том, что операции по личному счету А.Г. (покупки, личные переводы) не имеют правовой связи с вопросами управления компанией и возникновением ее долгов, и поэтому не относятся к предмету доказывания по делу о привлечении к субсидиарной ответственности.

2. Допустимость доказательств и последствия их получения с нарушением закона

Это ключевой аргумент. Доказательства, полученные с нарушением закона, не могут быть использованы в арбитражном процессе.

"Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона." (Источник: Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, Статья 64, пункт 3)

В контексте вашей ситуации возможны следующие нарушения:

• Нарушение уголовно-процессуального законодательства. Данные предварительного расследования, к которым относятся вещественные доказательства, охраняются законом.

"Данные предварительного расследования не подлежат разглашению... Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым..." (Источник: Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Статья 161)

• Нарушение законодательства о банковской тайне и персональных данных. Выписки по счету содержат охраняемую законом информацию.

"Банк гарантирует тайну банковского счета и банковского вклада, операций по счету и сведений о клиенте... Государственным органам и их должностным лицам, а также иным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях и порядке, которые предусмотрены законом." (Источник: Гражданский кодекс Российской Федерации, Статья 857)
"Операторы и иные лица, получившие доступ к персональным данным, обязаны не раскрывать третьим лицам и не распространять персональные данные без согласия субъекта персональных данных, если иное не предусмотрено федеральным законом." (Источник: Федеральный закон "О персональных данных", Статья 7)

Вывод: Если истец не представит суду доказательств законности получения копий выписок из материалов уголовного дела (например, соответствующего разрешения следователя или судебного акта), эти доказательства должны быть признаны полученными с нарушением федеральных законов (УПК РФ, закона о банковской тайне, закона о персональных данных) и, следовательно, недопустимыми.

3. Процессуальный механизм оспаривания доказательств

Для защиты своих прав вы должны активно использовать предоставленные законом средства.

а) Заявление ходатайства об исключении доказательства.
Вы вправе заявить мотивированное ходатайство о признании выписок недопустимым доказательством и об исключении их из числа доказательств по делу. Ходатайство должно быть подано в письменной форме.

"Заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, ... разрешаются арбитражным судом после заслушивания мнений других лиц, участвующих в деле." (Источник: Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, Статья 159)

В ходатайстве необходимо указать:

1. Конкретное доказательство (выписки по счету А.Г. в ПАО «Сбербанк»), которое требуется исключить.
2. Правовые основания для исключения: доказательство получено с нарушением требований УПК РФ (разглашение данных следствия), ФЗ "О банках и банковской деятельности" и ФЗ "О персональных данных". Ссылаться на ст. 64 АПК РФ.
3. Обстоятельства, обосновывающие ходатайство: документ является вещественным доказательством по уголовному делу, получен истцом вне установленного законом порядка, нарушает банковскую тайну и право на неприкосновенность частной жизни.

б) Возражения относительно относимости доказательств.
Параллельно необходимо представлять суду доводы о том, что содержание выписок (личные расходы) не имеет никакого отношения к установлению обстоятельств, имеющих значение для привлечения к субсидиарной ответственности по долгам компании.

4. Оценка судом доказательств

Суд обязан оценить каждое доказательство с точки зрения относимости, допустимости и достоверности.

"Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности." (Источник: Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, Статья 71)

Таким образом, ваш правовой протест против использования выписок должен быть учтен судом в рамках этой оценки.

Выводы и рекомендации

1. Подготовьте и заявите письменное ходатайство. Немедленно подготовьте и подайте в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, мотивированное ходатайство о признании недопустимым доказательством и исключении из материалов дела выписок по личному счету А.Г. В ходатайстве сошлитесь на ст. 64, 67 АПК РФ, ст. 161 УПК РФ, ст. 857 ГК РФ, ст. 7 ФЗ "О персональных данных". Требуйте от истца представить доказательства законности получения им этих документов.

2. Указывайте на неотносимость. В своих объяснениях и письменных возражениях настаивайте на том, что личные финансовые операции А.Г. не имеют отношения к предмету доказывания по делу о субсидиарной ответственности, так как не доказывают ни факта контроля над компанией, ни причинно-следственной связи между действиями А.Г. и банкротством компании.

3. Активно участвуйте в судебном заседании. При рассмотрении ходатайства настаивайте на том, что бремя доказывания законности получения спорного доказательства лежит на истце, который его представил.

4. Рассмотрите возможность подачи жалоб. В случае если действия по незаконному получению и распространению ваших персональных данных и банковской тайны носят явный характер, вы вправе:

   • Обратиться в уполномоченный орган по защите прав субъектов персональных данных (Роскомнадзор) с жалобой на нарушение ФЗ "О персональных данных".
   • Обратиться в суд общей юрисдикции с иском о защите чести, достоинства, деловой репутации и/или о возмещении морального вреда, если распространение таких сведений задевает ваши права.

   "Субъект персональных данных имеет право на защиту своих прав и законных интересов, в том числе на возмещение убытков и (или) компенсацию морального вреда в судебном порядке." (Источник: Федеральный закон "О персональных данных", Статья 17)

5. Рекомендация обратиться к адвокату. Указанные процессуальные действия требуют квалифицированной юридической подготовки. Поскольку речь идет о риске значительной субсидиарной ответственности, настоятельно рекомендуется привлечь к делу адвоката, специализирующегося на арбитражных спорах и банкротстве, для подготовки всех необходимых документов и ведения дела в суде.