На какую фамилию подавать иск к подрядчику, если он сменил фамилию после заключения договора и пропал

На какую фамилию указывать ответчика в иске: старая или новая?

Ответчик всегда указывается под текущим (новым) именем — тем, под которым он в настоящий момент приобретает и осуществляет права и обязанности, а смена фамилии не прерывает сами обязательства, возникшие под прежней фамилией.

1. Гражданин приобретает и осуществляет права и обязанности под своим именем, включающим фамилию и собственно имя, а также отчество, если иное не вытекает из закона или национального обычая.
   — п. 1 ст. 19 ГК РФ

Именно действующее имя гражданина является юридически значимым: истец должен назвать ответчика так, как его зовут сейчас, поскольку судебные извещения, запросы и исполнительный документ адресуются реальному лицу.

1. Гражданин вправе переменить свое имя в порядке, установленном законом. Перемена гражданином имени не является основанием для прекращения или изменения его прав и обязанностей, приобретенных под прежним именем. Гражданин обязан принимать необходимые меры для уведомления своих должников и кредиторов о перемене своего имени и несет риск последствий, вызванных отсутствием у этих лиц сведений о перемене его имени. Гражданин, переменивший имя, вправе требовать внесения за свой счет соответствующих изменений в документы, оформленные на его прежнее имя.
   — п. 2 ст. 19 ГК РФ

Ключевая для вашего дела норма — о том, что перемена имени не меняет прав и обязанностей: обязательство по возврату аванса, возникшее у подрядчика под прежней фамилией, в полном объёме сохраняется и после смены фамилии. Это означает, что новая фамилия не «обновляет» долг и не создаёт нового обязательства — меняется лишь то, как ответчик именуется в процессе.

Сказанное подтверждается и публично-правовой стороной: перемена имени фиксируется записью акта о перемене имени, на основе которой прежние записи актов гражданского состояния изменяются, что и образует документальную связку «прежняя фамилия — новая фамилия».

1. На основании записи акта о перемене имени вносятся изменения в записи актов гражданского состояния, ранее составленные в отношении лица, переменившего имя, и выдаются новые свидетельства о государственной регистрации актов гражданского состояния с учетом внесенных в записи актов гражданского состояния изменений.
   — п. 1 ст. 63 ФЗ «Об актах гражданского состояния»

Вывод: в исковом заявлении и в «шапке» иска ответчика следует указывать под новой (действующей) фамилией, при этом в тексте иска обязательно указать, что договор заключён и аванс получен этим же лицом под прежней фамилией (указанной в договоре), и что фамилия изменена. Это устраняет сомнения в тождестве и даёт суду основание при необходимости истребовать подтверждающие сведения.

Как суду подтвердить, что это один и тот же человек при отсутствии копии паспорта

Отсутствие копии паспорта не является препятствием: закон прямо требует от истца лишь указать известные ему сведения об ответчике, а недостающие данные (дату и место рождения, идентификаторы) суд вправе истребовать у Фонда пенсионного и социального страхования, налоговых органов и органов внутренних дел.

1. сведения об ответчике: для гражданина - фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, место жительства или место пребывания, место работы (если известно), один из идентификаторов (страховой номер индивидуального лицевого счета, идентификационный номер налогоплательщика, серия и номер документа, удостоверяющего личность, основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя, серия и номер водительского удостоверения); для организации - наименование, адрес, идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер. В случае, если истцу неизвестны дата и место рождения ответчика, один из идентификаторов ответчика, об этом указывается в исковом заявлении и такая информация по запросу суда предоставляется органами Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации, и (или) налоговыми органами, и (или) органами внутренних дел.
   — подп. 3 п. 2 ст. 131 ГПК РФ

Эта норма работает на вас по двум направлениям. Во-первых, вы не обязаны «своими силами» добывать паспорт: если у вас есть новые паспортные данные — укажите их в иске (серию и номер нового паспорта, дату и место рождения, ИНН/СНИЛС при наличии). Во-вторых, если какие-то из этих сведений вам неизвестны, достаточно прямо написать об этом в иске — и суд запросит их у госорганов по подп. 3 п. 2 ст. 131 ГПК РФ.

Суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства. В случае, если представление необходимых доказательств для этих лиц затруднительно, суд по их ходатайству оказывает содействие в собирании и истребовании доказательств. (В редакции Федерального закона от 30.12.2021 № 440-ФЗ ) (Часть в редакции Федерального закона от 28.11.2018 № 451-ФЗ ) 2. В ходатайстве об истребовании доказательства должно быть обозначено доказательство, а также указано, какие обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела, могут быть подтверждены или опровергнуты этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место нахождения доказательства. Суд выдает стороне обязательный для исполнения запрос для получения доказательства или запрашивает доказательство непосредственно.
— ч. 1, 2 ст. 57 ГПК РФ

Подтверждение тождества лица (что человек со старой и новой фамилией — одно и то же лицо) выстраивается через судебное истребование: в ходатайстве нужно попросить суд затребовать из органа ЗАГС запись акта о перемене имени (или справку об изменении фамилии), которая прямо связывает прежнюю и новую фамилии. Требования к такому ходатайству установлены ч. 2 ст. 57 ГПК РФ: в нём указывается, какое доказательство истребуется, какие обстоятельства оно подтверждает и почему вы не можете получить его сами (органы ЗАГС выдают такие сведения по запросу суда, а не по запросу частного лица).

Бремя доказывания распределяется так: вы доказываете факт договора и передачи аванса (договор с прежней фамилией, платёжные документы), а тождество нового и прежнего имени подтверждается официальной записью ЗАГС.

1. Каждая сторона должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается как на основания своих требований и возражений, если иное не предусмотрено федеральным законом.
   — ч. 1 ст. 56 ГПК РФ

Имеющийся у вас скриншот, где видны старые и новые паспортные данные, — допустимое в гражданском процессе письменное доказательство.

1. Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения и разрешения дела, акты, договоры, справки, деловая корреспонденция, иные документы и материалы, выполненные в форме цифровой, графической записи, в том числе полученные посредством факсимильной, электронной или другой связи, с использованием информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", документы, подписанные электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, либо выполненные иным позволяющим установить достоверность документа способом.
   — ч. 1 ст. 71 ГПК РФ

Скриншот (материал в форме цифровой/графической записи) прикладывается к иску как доказательство тождества, однако сам по себе он не заменяет официальную запись ЗАГС: если подлинность и достоверность скриншота будет оспорена, а восстановить тождество через ЗАГС затруднительно, суд по правилам ст. 79 ГПК РФ может назначить экспертизу. Поэтому надёжная цепочка доказательств: договор (старая фамилия) + платёжный документ + скриншот (связка фамилий) + истребованная судом запись акта о перемене имени.

Вывод: копия паспорта ответчика для подачи иска не требуется; для подтверждения тождества заявите в иске ходатайство об истребовании из органа ЗАГС записи акта о перемене имени (справки об изменении фамилии), укажите известные новые паспортные данные и приложите скриншот — суд сам запросит недостающие сведения у госорганов и установит, что это одно и то же лицо.

Материальное основание возврата аванса: отказ от договора и/или неосновательное обогащение

Терраса не построена, подрядчик не приступал к работам (или скрылся) — это даёт вам право отказаться от договора подряда и потребовать возмещения убытков.

Если подрядчик не приступает своевременно к исполнению договора подряда или выполняет работу настолько медленно, что окончание ее к сроку становится явно невозможным, заказчик вправе отказаться от исполнения договора и потребовать возмещения убытков.
— п. 2 ст. 715 ГК РФ

Поскольку договор фактически исполнен не был, а полученные подрядчиком деньги не обеспечены встречным предоставлением, уплаченный аванс подлежит возврату как неосновательное обогащение: правовое основание для удержания денег у подрядчика после прекращения (расторжения/отказа) договора отпало.

1. Лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 настоящего Кодекса.
   — п. 1 ст. 1102 ГК РФ

Подрядчик, получивший аванс и не выполнивший работы, считается узнавшим о неосновательности удержания денежных средств с момента прекращения обязательства (вашего отказа от договора) либо с иного момента, когда ему стало известно об отсутствии основания удерживать деньги. С этого времени на сумму аванса начисляются проценты.

1. На сумму неосновательного денежного обогащения подлежат начислению проценты за пользование чужими средствами (статья 395) с того времени, когда приобретатель узнал или должен был узнать о неосновательности получения или сбережения денежных средств.
   — п. 2 ст. 1107 ГК РФ

С точки зрения защиты рекомендуется одновременная конструкция: (1) заявить об отказе от договора (направив подрядчику уведомление) по п. 2 ст. 715 ГК РФ и (2) требовать взыскания аванса как неосновательного обогащения по ст. 1102 ГК РФ, а также процентов по ст. 395 ГК РФ. Отказ от договора по п. 2 ст. 715 ГК РФ даёт право и на возмещение убытков сверх аванса (например, расходы на доделку/снос некачественных работ), если таковые возникли.

Вывод: основание иска — возврат неотработанного аванса; его можно обосновать как через отказ от договора подряда (п. 2 ст. 715 ГК РФ), так и через неосновательное обогащение (ст. 1102 ГК РФ), дополнив требованием о взыскании процентов по ст. 395 ГК РФ и убытков при их наличии.

Деньги: проценты, срок давности, подсудность и госпошлина

По невозвращённому авансу подлежат начислению проценты за пользование чужими денежными средствами по ключевой ставке Банка России.

1. В случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.
   — п. 1 ст. 395 ГК РФ

Правило начисления процентов на неосновательное денежное обогащение уточняет момент их начала: с того времени, когда приобретатель (подрядчик) узнал или должен был узнать о неосновательности получения денег — то есть как минимум с момента прекращения договора/вашего требования о возврате, а при уклонении от связи — по день фактической уплаты.

1. На сумму неосновательного денежного обогащения подлежат начислению проценты за пользование чужими средствами (статья 395) с того времени, когда приобретатель узнал или должен был узнать о неосновательности получения или сбережения денежных средств.
   — п. 2 ст. 1107 ГК РФ

Срок для обращения в суд — общий, три года.

1. Общий срок исковой давности составляет три года со дня, определяемого в соответствии со статьей 200 настоящего Кодекса.
   — п. 1 ст. 196 ГК РФ

Начало течения срока давности привязано к моменту, когда вы узнали о нарушении права (невыполнении работ и невозврате денег) и о том, кто является надлежащим ответчиком. Смена фамилии подрядчика на течение срока не влияет — обязательство не прекращается; если срок по договору исполнения работ истёк, давность по возврату аванса отсчитывается от окончания этого срока (по обязательствам с определённым сроком исполнения).

1. Если законом не установлено иное, течение срока исковой давности начинается со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права и о том, кто является надлежащим ответчиком по иску о защите этого права.
   — п. 1 ст. 200 ГК РФ

Территориально иск предъявляется по месту жительства ответчика (зарегистрированного адреса). Если подрядчик «пропал» и его текущее место жительства неизвестно, суд рассмотрит дело после поступления сведений о том, что по последнему известному месту жительства ответчик не находится.

Иск предъявляется в суд по месту жительства ответчика. Иск к организации предъявляется в суд по адресу организации. (Статья в редакции Федерального закона от 28.11.2018 № 451-ФЗ )
— ст. 28 ГПК РФ

При неизвестности места пребывания ответчика суд приступает к рассмотрению дела после поступления в суд сведений об этом с последнего известного места жительства ответчика.
— ст. 119 ГПК РФ

По подсудности: имущественный спор при цене иска до 50 000 руб. рассматривает мировой судья, свыше — районный суд (п. 5 ч. 1 ст. 23 ГПК РФ); госпошлина рассчитывается по подп. 1 п. 1 ст. 333.19 НК РФ от суммы взыскиваемого аванса и процентов. Независимо от уровня суда данные и органы, указанные выше (суд по месту жительства ответчика, истребование сведений из ЗАГС/СФР/ФНС/МВД), остаются едиными для всех заявленных требований.

Вывод: в иск заявляйте аванс + проценты по ст. 395 ГК РФ (по день фактического возврата); срок давности — три года от момента, когда вы узнали о нарушении; иск подаётся по месту жительства (регистрации) ответчика, при неизвестности адреса — по последнему известному месту жительства; при цене иска до 50 000 руб. — мировому судье, свыше — в районный суд, с уплатой госпошлины от цены иска.

Риски и альтернативная защита: если ответчика не найти или решение получить трудно

Главный риск — не судебное решение (смена фамилии ему не мешает), а его исполнимость: если подрядчик скрылся и не имеет имущества, взыскание может быть затруднено. В этой связи целесообразно параллельно оценить уголовно-правовую перспективу: если подрядчик изначально не имел намерения выполнять работы и скрылся с авансом, его действия могут содержать признаки мошенничества (ст. 159 УК РФ), и вы вправе обратиться с заявлением в полицию, а затем в рамках уголовного дела заявить гражданский иск о возмещении ущерба — это даёт дополнительные средства розыска должника и обращения взыскания.

Если же место нахождения ответчика установить не удаётся в гражданском процессе, действует механизм назначения адвоката и рассмотрения дела в отсутствие ответчика по последнему известному месту жительства (ст. 50, 119–120 ГПК РФ): неявка и отсутствие ответчика не блокируют вынесение решения — суд приступает к рассмотрению после подтверждения, что по последнему известному адресу ответчик не проживает.

Вывод: смена фамилии и отсутствие копии паспорта не создают процессуальных препятствий для взыскания; основной риск — исполнимость решения. Для его минимизации укажите все известные идентификаторы ответчика (новая фамилия, дата и место рождения, ИНН/СНИЛС, новый номер паспорта), заявите ходатайство об истребовании сведений из ЗАГС и, при признаках умышленного хищения аванса, рассмотрите подачу заявления о мошенничестве с гражданским иском в уголовном деле.