Анализ ситуации
Ситуация связана с исполнением ООО (обществом с ограниченной ответственностью) обязанности по раскрытию информации о своем составе корпоративной группы в целях антимонопольного контроля. Фактически пользователь столкнулся с необходимостью корректно заполнить форму перечня лиц, входящих в одну группу в соответствии с требованиями Федеральной антимонопольной службы (ФАС). Затронуты правоотношения, регулируемые антимонопольным законодательством, а именно: нормы о контроле за экономической концентрацией, о недопущении злоупотребления доминирующим положением, а также правила раскрытия достоверной информации о структуре группы лиц при взаимодействии с государственным органом.
Юридически значимым является правильное определение круга лиц, которые по закону образуют группу вместе с данным ООО. Пользователь исходит из того, что первый раздел формы посвящен самой организации, а второй — ее учредителям. Однако с точки зрения закона понятие «группа лиц» (и аффилированность) шире, чем просто состав учредителей. В него включаются все лица, способные оказывать прямое или косвенное (через третьих лиц) влияние на принимаемые обществом решения, включая контроль над ним или значительное участие в его капитале.
Особенно значимым является факт наличия у одного из учредителей долей в других юридических лицах. Это указывает на возможную взаимосвязь по критериям владения, контроля или вхождения в одну группу через одного и того же участника. Такое переплетение интересов может влиять на конкурентную среду на рынке. Поэтому определение необходимости включения этих связанных лиц (учредителя и контролируемых им организаций) зависит от формальных (размер доли, объем полномочий) и фактических (реальная возможность управления) критериев, установленных антимонопольным законодательством. Неправильное указание (неполное или избыточное) может повлечь как административную ответственность за представление недостоверных сведений, так и неверную оценку со стороны ФАС уровня влияния данного общества на рынке.
Основное нормативное определение круга лиц, которые признаются для целей антимонопольного законодательства одной группой, закреплено в статье 9 Федерального закона «О защите конкуренции». При заполнении перечня, направляемого в ФАС, следует исходить из того, что во второй раздел включаются все лица, соответствующие любому из перечисленных в законе признаков группы. В рассматриваемой ситуации у ООО три учредителя. Если какой-либо из них владеет долей в уставном капитале самого ООО в размере более 50 %, то такой учредитель и само ООО уже образуют группу лиц по первому признаку. Если же доля каждого учредителя менее 50 %, то по данному признаку группа не возникает, однако могут быть применимы иные признаки (например, возможность давать обязательные указания, назначать исполнительные органы), которые в приведённом фрагменте закона не раскрыты. Для целей составления перечня необходимо проанализировать все признаки, указанные в полном тексте статьи 9.
"1. Группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков: 1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товар"
— Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», ст. 9
Применительно к фактам: у ООО три учредителя. Если один из них имеет долю в самом ООО, превышающую 50 %, то он и ООО являются группой — этого достаточно для включения такого учредителя во второй раздел перечня. Теперь относительно его долей в двух других фирмах. Если в каждой из этих фирм данный учредитель также владеет более чем 50 % голосующих долей, то по тому же первому признаку он образует группу с каждой из этих фирм. Таким образом, через общее физическое лицо все три хозяйственных общества (само ООО и две другие организации) оказываются связанными между собой: учредитель, ООО, фирма №1 и фирма №2 — все они входят в одну группу лиц. Следовательно, во втором разделе перечня необходимо указать не только учредителя, но и каждое из двух обществ, в которых он владеет более 50 % долей, а также самого учредителя. Если доля учредителя в какой-либо из тех фирм составляет 50 % или менее, то по этому признаку группа не образуется, однако следует проверить иные признаки группы (например, если он имеет право назначать единоличный исполнительный орган или более 50 % состава совета директоров). Поскольку в контексте нормативного материала иных признаков не приведено, для полного установления состава группы необходимо руководствоваться всей совокупностью пунктов части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции, в том числе признаками, связанными с возможностью определять решения, назначать органы управления, а также с общими экономическими интересами (например, если лица входят в одну группу с одними и теми же третьими лицами).
Что касается порядка заполнения самого формуляра перечня — он регулируется подзаконными нормативными актами ФАС России (например, приказами, утверждающими формы перечней). В предоставленном контексте такие акты отсутствуют, поэтому для точного заполнения второго раздела (как именно указывать сведения: ИНН, ОГРН, доля участия и т.д.) необходимо обратиться к действующему административному регламенту или форме, утверждённой ФАС. Однако по существу состава группы приведённый анализ на основе ст. 9 Закона № 135-ФЗ позволяет определить, кто именно должен быть включён в перечень.
