Как уменьшить обязательную долю пенсионера-инвалида в наследстве, если завещание на квартиру оформлено на внучек?

Право дяди на обязательную долю: основание и размер

Дядя — сын бабушки, то есть наследник первой очереди по закону (п. 1 ст. 1142 ГК РФ). Он пенсионер (достиг пенсионного возраста) и инвалид, следовательно, относится к нетрудоспособным наследникам, у которых обязательная доля возникает независимо от содержания завещания.

Несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, подлежащие призванию к наследованию на основании пунктов 1 и 2 статьи 1148 настоящего Кодекса, наследуют независимо от содержания завещания не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону (обязательная доля), если иное не предусмотрено настоящей статьей. (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 259-ФЗ) 2. Право на обязательную долю в наследстве удовлетворяется из оставшейся незавещанной части наследственного имущества, даже если это приведет к уменьшению прав других наследников по закону на эту часть имущества, а при недостаточности незавещанной части имущества для осуществления права на обязательную долю - из той части имущества, которая завещана. 3. В обязательную долю засчитывается все, что наследник, имеющий право на такую долю, получает из наследства по какому-либо основанию, в том числе стоимость установленного в пользу такого наследника завещательного отказа. 4. Если осуществление права на обязательную долю в наследстве повлечет за собой невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым наследник, имеющий право на обязательную долю, при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию пользовался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помещение, дача и тому подобное) или использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мастерская и тому подобное), суд может с учетом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю, уменьшить размер обязательной доли или отказать в ее присуждении
— пп. 1, 4 ст. 1149 ГК РФ

Размер обязательной доли — не менее половины доли, которая причиталась бы дяде при наследовании по закону. Поскольку наследники первой очереди по закону здесь (раз папа клиента/дети умершей и сам дядя) — дядя один, его законная доля при отсутствии завещания определялась бы с учётом всех наследников первой очереди. Ключевое в том, что право дяди на обязательную долю сам факт её возникновения бесспорен из-за его пенсионного статуса — спорить с его правом на обязательную долю в принципе бесперспективно.

к нетрудоспособным в указанных случаях относятся: несовершеннолетние лица (пункт 1 статьи 21 ГК РФ); граждане, достигшие возраста, дающего право на установление трудовой пенсии по старости (пункт 1 статьи 7 Федерального закона от 17 декабря 2001 года № 173-ФЗ «О трудовых пенсиях в Российской Федерации») вне зависимости от назначения им пенсии по старости. Лица, за которыми сохранено право на досрочное назначение трудовой пенсии по старости (статьи 27 и 28 названного Федерального закона), к нетрудоспособным не относятся; граждане, признанные в установленном порядке инвалидами I, II или III группы
— п. 31 «а» Постановления Пленума ВС РФ № 9 от 29.05.2012

Пункт 31 «а» Пленума № 9 прямо относит к нетрудоспособным граждан, достигших пенсионного возраста, вне зависимости от назначения пенсии, а также инвалидов I, II, III группы. Поэтому даже если оспорить инвалидность дяди не удастся и даже если группа инвалидности стоит под вопросом, для обязательной доли достаточно самого пенсионного возраста. Само по себе то, что дядя работал сторожем, значения не имеет — статус нетрудоспособного сохраняется.

Вывод по вопросу: дядя юридически имеет право на обязательную долю в наследстве бабушки, и это право возникает независимо от завещания и того, жил ли он в квартире, платил ли за неё, был ли на иждивении у бабушки. Спорить с самим существованием права бесперспективно; остаётся единственный законный путь — уменьшение обязательной доли или отказ в её присуждении через суд по п. 4 ст. 1149 ГК РФ.

Уменьшение обязательной доли или отказ в её присуждении

Это центральный вопрос клиента. Возможность уменьшить обязательную долю или отказать в её присуждении прямо предусмотрена пунктом 4 статьи 1149 ГК РФ, но — исключительно судом и при одновременном наличии совокупности условий.

Несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, подлежащие призванию к наследованию на основании пунктов 1 и 2 статьи 1148 настоящего Кодекса, наследуют независимо от содержания завещания не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону (обязательная доля), если иное не предусмотрено настоящей статьей. (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 259-ФЗ) 2. Право на обязательную долю в наследстве удовлетворяется из оставшейся незавещанной части наследственного имущества, даже если это приведет к уменьшению прав других наследников по закону на эту часть имущества, а при недостаточности незавещанной части имущества для осуществления права на обязательную долю - из той части имущества, которая завещана. 3. В обязательную долю засчитывается все, что наследник, имеющий право на такую долю, получает из наследства по какому-либо основанию, в том числе стоимость установленного в пользу такого наследника завещательного отказа. 4. Если осуществление права на обязательную долю в наследстве повлечет за собой невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым наследник, имеющий право на обязательную долю, при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию пользовался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помещение, дача и тому подобное) или использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мастерская и тому подобное), суд может с учетом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю, уменьшить размер обязательной доли или отказать в ее присуждении
— пп. 1, 4 ст. 1149 ГК РФ

Смысл нормы: суд может (правомочен, но не обязан) уменьшить обязательную долю или отказать в присуждении, если: (1) осуществление права на обязательную долю сделает невозможным передать наследнику по завещанию (внучке) квартиру; (2) обязательный наследник (дядя) при жизни наследодателя этой квартирой не пользовался; (3) наследник по завещанию (внучка) квартирой пользовалась для проживания; и при этом суд учитывает имущественное положение наследников, имеющих право на обязательную долю.

К фактам клиента: внучка проживает в квартире (пользуется для проживания), дядя при жизни бабушки квартирой не пользовался — это два условия из трёх выполняются. Третье условие — оценка имущественного положения дяди: он обеспечен жильём (трёхкомнатная квартира). Это все обстоятельства, на которые суд вправе опереться. Однако закон формулирует это как право суда, а не обязанность: даже при выполнении всех условий суд может сохранить обязательную долю целиком.

Применяемые для оценки имущественного положения критерии разъяснены в п. 32 Пленума № 9:

При разрешении вопросов об осуществлении права на обязательную долю в наследстве необходимо учитывать следующее: а) право на обязательную долю в наследстве является правом наследника по закону из числа названных в пункте 1 статьи 1149 ГК РФ лиц на получение наследственного имущества в размере не менее половины доли, которая причиталась бы ему при наследовании по закону, в случаях, если в силу завещания такой наследник не наследует или причитающаяся ему часть завещанного и незавещанного имущества не составляет указанной величины; б) к завещаниям, совершенным до 1 марта 2002 года, применяются правила об обязательной доле, установленные статьей 535 Гражданского кодекса РСФСР; в) при определении размера обязательной доли в наследстве следует исходить из стоимости всего наследственного имущества (как в завещанной, так и в незавещанной части), включая предметы обычной домашней обстановки и обихода, и принимать во внимание всех наследников по закону, которые были бы призваны к наследованию данного имущества (в том числе наследников по праву представления), а также наследников по закону, зачатых при жизни наследодателя и родившихся живыми после открытия наследства (пункт 1 статьи 1116 ГК РФ); 14 г) право на обязательную долю в наследстве удовлетворяется из той части наследственного имущества, которая завещана, лишь в случаях, если все наследственное имущество завещано или его незавещанная часть недостаточна для осуществления названного права. Требования о первоочередном удовлетворении права на обязательную долю в наследстве за счет завещанного имущества при достаточности незавещанного имущества, в том числе с согласия наследников по завещанию, удовлетворению не подлежат (даже в случае, если при удовлетворении права на обязательную долю за счет незавещанного имущества к остальным наследникам по закону наследственное имущество не переходит); д) если в состав наследства включается исключительное право
— п. 32 Постановления Пленума ВС РФ № 9 от 29.05.2012

Пленум подтверждает: обязательная доля удовлетворяется сначала из незавещанной части, и лишь при её недостаточности — из завещанного имущества. Поскольку всё наследство (квартира) завещано внучкам, обязательная доля дяди будет выделяться из завещанной квартиры. Это означает, что при неприменении п. 4 ст. 1149 доля дяди будет вычтена именно из квартиры, и внучкам достанется не вся квартира, а её часть.

Вывод по вопросу: уменьшить обязательную долю дяди или добиться отказа в её присуждении можно только через суд на основании п. 4 ст. 1149 ГК РФ. Перспектива тем выше, чем убедительнее будет доказано: дядя квартирой при жизни бабушки не пользовался, внучка живёт в ней, и дядя обеспечен иным жильём (трёхкомнатная квартира) и пенсией. Шансы на частичное уменьшение доли реальны; шанс на полный отказ в присуждении ниже, но при сильных доказательствах обеспеченности дяди и отсутствию у него бытовой потребности в этой квартире возможен. Нотариус уменьшить долю сам не вправе — только суд.

Сроки и способ принятия наследства внучками (срок не пропущен)

Клиент не вступала в наследство формально, но живёт в квартире и платит коммуналку — это фактическое принятие наследства. Срок принятия — 6 месяцев со дня открытия наследства.

Наследство может быть принято в течение шести месяцев со дня открытия наследства. В случае открытия наследства в день предполагаемой гибели гражданина (
— п. 1 ст. 1154 ГК РФ

Признается, пока не доказано иное, что наследник принял наследство, если он совершил действия, свидетельствующие о фактическом принятии наследства, в частности если наследник: вступил во владение или в управление наследственным имуществом; принял меры по сохранению наследственного имущества, защите его от посягательств или притязаний третьих лиц; произвел за свой счет расходы на содержание наследственного имущества; оплатил за свой счет долги наследодателя или получил от третьих лиц причитавшиеся наследодателю денежные средства
— п. 2 ст. 1153 ГК РФ

Пункт 2 ст. 1153 ГК РФ прямо признаёт фактическое принятие наследства: проживание в наследуемой квартире, меры по сохранению имущества и расходы на его содержание (коммунальные платежи) — это действия, свидетельствующие о принятии наследства. Пока не доказано иное, внучка, живущая в квартире и оплачивающая коммуналку, считается принявшей наследство с момента таких действий. Это снимает риск пропуска шестимесячного срока п. 1 ст. 1154 для неё лично.

Что касается сестры: она в квартире не проживает. Если она подала заявление нотариусу либо совершила любые действия по фактическому принятию наследства — она также наследник. Если нет — ей нужно успеть подать заявление нотариусу либо заявить о фактическом принятии в пределах шести месяцев со дня открытия наследства (для неё — совершить вступительные действия или подать заявление). Поскольку прошло около полугода, сестре критически важно срочно оформить принятие наследства у нотариуса (подать заявление), чтобы не утратить долю.

Вывод по вопросу: у внучки, проживающей в квартире и платящей коммуналку, наследство считается принятым фактически (п. 2 ст. 1153 ГК РФ) — срок не пропущен. Сестре, не проживающей в квартире, нужно срочно подать нотариусу заявление о принятии наследства, пока не истёк шестимесячный срок (ст. 1154 ГК РФ), либо доказать свои фактические действия по принятию. Уменьшение обязательной доли подачей заявления о принятии не заменяется — это отдельный судебный спор.

Процедура: кто, куда и когда подаёт иск; приостановление выдачи свидетельства

Иск об уменьшении обязательной доли подаётся в суд. Кто подаёт — внучки совместно или одна? Право на иск имеет каждый из наследников по завещанию, чьи доли уменьшаются присуждением обязательной доли. Иск может подать и одна из сестёр (она защищает свою долю), но поскольку квартира завещана обеим в равных долях и уменьшение доли дяди затрагивает интересы обеих, целесообразно подать иск обеим сёстрам совместно (соистцами) — это усилит позицию и исключит ситуацию, когда суд уменьшит долю только в пользу одного наследника.

Куда подавать. Спор об уменьшении обязательной доли в отношении квартиры — это спор о правах на недвижимость, поэтому применима исключительная подсудность.

Иски о правах на земельные участки, участки недр, здания, в том числе жилые и нежилые помещения, строения, сооружения, другие объекты, прочно связанные с землей, а также об освобождении имущества от ареста предъявляются в суд по месту нахождения этих объектов или арестованного имущества
— ч. 1 ст. 30 ГПК РФ

Иск о правах на жилое помещение (квартиру) предъявляется в суд по месту нахождения квартиры (ч. 1 ст. 30 ГПК РФ). По общему правилу такие споры подсудны районному суду.

Когда и как остановить выдачу свидетельства. Нотариус выдаст свидетельство по истечении 6 месяцев (п. 1 ст. 1163 ГК РФ) — и поскольку право дяди на обязательную долю установил, дядя получит свою долю. Чтобы выиграть время и не допустить выдачи свидетельства до разрешения спора, нужно до выдачи оспорить право/факт в суде и сообщить об этом нотариусу.

По заявлению заинтересованного лица, оспаривающего в суде право или факт, за удостоверением которого обратилось другое заинтересованное лицо, совершение нотариального действия может быть отложено на срок не более десяти дней. Если в течение этого срока от суда не будет получено сообщение о поступлении заявления, нотариальное действие должно быть совершено. В случае получения от суда сообщения о поступлении заявления заинтересованного лица, оспаривающего право или факт, об удостоверении которого просит другое заинтересованное лицо, совершение нотариального действия приостанавливается до разрешения дела судом
— ст. 41 Основ законодательства РФ о нотариате, п. 2, пп. 1

По ст. 41 Основ нотариата по заявлению заинтересованного лица, оспаривающего в суде право или факт, нотариальное действие (выдача свидетельства) может быть сначала отложено на 10 дней, а при поступлении от суда сообщения о принятии заявления — приостановлено до разрешения дела судом.

Дополнительно п. 3 ст. 1163 ГК РФ прямо закрепляет, что выдача свидетельства приостанавливается по решению суда — то есть при принятии иска к производству и/или наложения обеспечительных мер суд приостанавливает выдачу свидетельства.

Выдача свидетельства о праве на наследство приостанавливается по решению суда, а также при наличии зачатого, но еще не родившегося наследника. Статья 1164. Общая собственность наследников При наследовании по закону, если наследственное имущество переходит к двум или нескольким наследникам, и при наследовании по завещанию, если оно завещано двум или нескольким наследникам без указания наследуемого каждым из них конкретного имущества, наследственное имущество поступает со дня открытия наследства в общую долевую собственность наследников. К общей собственности наследников на наследственное имущество применяются положения главы 16 настоящего Кодекса об общей долевой собственности с учетом правил статей 1165 - 1170 настоящего Кодекса. Однако при разделе наследственного имущества правила статей 1168 - 1170 настоящего Кодекса применяются в течение трех лет со дня открытия наследства. Статья 1165. Раздел наследства по соглашению между наследниками 1. Наследственное имущество, которое находится в общей долевой собственности двух или нескольких наследников, может быть разделено по соглашению между ними. К соглашению о разделе наследства применяются правила настоящего Кодекса о форме сделок и форме договоров. 2. Соглашение о разделе наследства, в состав которого входит недвижимое имущество, в том числе соглашение о выделении из наследства доли одного или нескольких наследников, может быть заключено наследниками после выдачи им свидетельства о праве на наследство.
— п. 3 ст. 1163 ГК РФ

Вывод по вопросу: иск об уменьшении обязательной доли подаётся в районный суд по месту нахождения квартиры (ч. 1 ст. 30 ГПК РФ). Лучше подать его обеим сёстрам совместно как соистцам, но может и одна. Подача иска автоматически приостанавливает выдачу свидетельства: нотариус откладывает выдачу на 10 дней, а при получении подтверждения от суда — приостанавливает до разрешения дела (ст. 41 Основ нотариата), также выдачу приостанавливает суд по решению/обеспечению (п. 3 ст. 1163 ГК РФ). Поэтому подавать иск нужно сразу, до истечения шести месяцев, как только определена позиция — это главное «что делать и когда» для клиента.

Денежные последствия: расходы на содержание квартиры (коммуналка) и право на квартиру при разделе после выдачи доли

Коммунальные платежи. Внучка платила и платит квартплату и за содержание имущества. Эти расходы — на содержание наследственного имущества, и они подлежат возмещению за счёт наследства в пределах его стоимости.

Необходимые расходы, вызванные предсмертной болезнью наследодателя, расходы на его достойные похороны, включая необходимые расходы на оплату места погребения наследодателя, расходы на охрану наследства и управление им, а также расходы, связанные с исполнением завещания, возмещаются за счет наследства в пределах его стоимости
— п. 1 ст. 1174 ГК РФ

Пункт 1 ст. 1174 ГК РФ прямо относит к возмещаемым за счёт наследства расходам, среди прочего, расходы на содержание наследственного имущества (а ст. 1153 ГК РФ, как показано выше, признаёт такие расходы действиями фактического принятия наследства). Значит, суммы, уплаченные внучкой за коммунальные услуги по квартире после открытия наследства, могут быть предъявлены к возмещению из наследственной массы — в т.ч. пропорционально доле, которую получит дядя. Это частичная компенсация финансовых потерь клиента.

Право преимущественного получения квартиры. После вступления в наследство квартира станет общей долевой собственностью наследников (ст. 1164 ГК РФ). Если дядя всё же получит долю, раздел возможен через суд. Внучка, постоянно пользовавшаяся квартирой и не имеющая иного жилого помещения, имеет преимущественное право на получение квартиры в счёт её доли.

Наследник, постоянно пользовавшийся неделимой вещью (статья 133), входящей в состав наследства, имеет при разделе наследства преимущественное право на получение в счет своей наследственной доли этой вещи перед наследниками, не пользовавшимися этой вещью и не являвшимися ранее участниками общей собственности на нее
— п. 2 ст. 1168 ГК РФ

Пункт 2 ст. 1168 ГК РФ закрепляет преимущественное право наследника, постоянно пользовавшегося неделимой вещью, перед наследниками, не пользовавшимися ею. Хотя у внучки есть другая недвижимость (половина дома, которую она сдаёт, где прописана), вопрос о том, считается ли это «иным жилым помещением», решается судом: ключевой фактор — постоянное пользование квартирой. Пункт 3 ст. 1168 (проживавшие в жилом помещении и не имеющие иного жилого помещения) здесь прямо может не сработать из-за наличия дома в собственности, но п. 2 ст. 1168 на преимущественное право пользовавшегося наследника указывает независимо от наличия иного жилья. Это важно соблюсти при разделе, чтобы при получении дядей части было урегулировано владение квартирой.

Вывод по вопросу: коммунальные платежи, оплаченные внучкой, подлежат возмещению за счёт наследства (п. 1 ст. 1174 ГК РФ) — их можно учесть и предъявить в деле. При получении дядей доли внучка как постоянно пользовавшаяся квартирой наследник имеет преимущественное право на квартиру при разделе (п. 2 ст. 1168 ГК РФ), хотя наличие у неё дома в собственности (и сдаваемого) может быть истолковано судом против применения п. 3 ст. 1168.

Пересчёт долей, раздел и доказательства: что предъявлять и чем закончится спор

Пересчёт долей (исполнение). Если суд не уменьшит обязательную долю дяди, то дядя получит не менее половины своей законной доли. Поскольку всё наследство завещано двум внучкам, а дядя — единственный наследник первой очереди, его законная доля по наследству по закону составляла бы всю квартиру (при отсутствии иных наследников первой очереди), а обязательная доля — не менее половины от неё (п. 1 ст. 1149 ГК РФ). Поэтому, если суд откажет в уменьшении, возможный итог близок к заявленному нотариусом: дядя получает значительную долю (вплоть до половины), а оставшаяся часть делится между внучками. Именно это имел в виду нотариус, говоря, что внучки «получат половину на двоих». Если же суд обязательную долю уменьшит или откажет в её присуждении — доля внучек соответственно возрастёт вплоть до получения квартиры целиком.

Раздел после выдачи доли (альтернатива). Если дядя всё же получит долю, наследственное имущество поступает в общую долевую собственность всех троих (ст. 1164 ГК РФ), и раздел возможен в том числе по соглашению.

Наследник, постоянно пользовавшийся неделимой вещью (статья 133), входящей в состав наследства, имеет при разделе наследства преимущественное право на получение в счет своей наследственной доли этой вещи перед наследниками, не пользовавшимися этой вещью и не являвшимися ранее участниками общей собственности на нее
— п. 2 ст. 1168 ГК РФ

Наряду с преимущественным правом постоянно пользовавшегося наследника (п. 2 ст. 1168 ГК РФ) закон допускает раздел наследства по соглашению наследников, а при недостижении соглашения — судом. Внучке, проживающей в квартире, это даёт позицию для выкупа доли дяди либо получения квартиры с компенсацией.

Доказательства, которые нужно собрать (все — для усиления иска по п. 4 ст. 1149 ГК РФ):

1. Подтверждение постоянного проживания внучки в квартире: регистрация по месту пребывания, квитанции об оплате ЖКУ, показания соседей, акт нотариуса/управляющей компании.
2. Подтверждение непользования дядей квартирой при жизни бабушки: отсутствие у него регистрации в квартире, отсутствие ключей/проживания, показания свидетелей.
3. Подтверждение имущественной обеспеченности дяди: его трёхкомнатная квартира (выписка из ЕГРН), пенсия и/или доход от работы сторожем.
4. Подтверждение оплаченных расходов на содержание квартиры (квитанции) — для возмещения по ст. 1174 ГК РФ.

Эти доказательства напрямую ложатся в обоснование условий п. 4 ст. 1149 ГК РФ и повышают шанс уменьшения обязательной доли.

Вывод по вопросу: доказательная база — проживание внучки, непользование дядей квартирой, его обеспеченность жильём и доходами, квитанции об оплате коммуналки — является решающей для применения п. 4 ст. 1149 ГК РФ. Если уменьшить долю не удастся, дядя получит существенную долю (возможно половину), и тогда остаётся путь раздела: преимущественное право внучки на квартиру (п. 2 ст. 1168 ГК РФ) и выкуп доли с компенсацией. Во всех сценариях подсудность одна — районный суд по месту нахождения квартиры (ч. 1 ст. 30 ГПК РФ).