Как внуку стать единственным наследником дома и участка после смерти бабушки, если завещание оформлено на него и сына, а сын состоит на учете в психиатрическом стационаре, но не признан недееспособным

Является ли сын наследником по завещанию и устраняет ли его психиатрический учёт и алкоголизм из числа наследников

Завещание — односторонняя сделка, которой наследодатель по своему усмотрению определяет наследников и их доли. Бабушка распорядилась имуществом именно так: дом и участок пополам между внуком и сыном.

Завещатель вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения, а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, включить в завещание иные распоряжения.
— п. 1 ст. 1119 ГК РФ

Это означает: завещание нотариально удостоверено и не оспорено — оно определяет судьбу имущества, и сын является полноценным наследником по завещанию с долей ½. Никакого «автоматического» исключения сына из завещания по медицинским основаниям закон не предусматривает.

Единственное основание лишить гражданина наследства вопреки его воле — признание наследника недостойным.

Не наследуют ни по закону, ни по завещанию граждане, которые своими умышленными противоправными действиями, направленными против наследодателя, кого-либо из его наследников или против осуществления последней воли наследодателя, выраженной в завещании, способствовали либо пытались способствовать призванию их самих или других лиц к наследованию либо способствовали или пытались способствовать увеличению причитающейся им или другим лицам доли наследства, если эти обстоятельства подтверждены в судебном порядке.
— п. 1 ст. 1117 ГК РФ

Норма прямо перечисляет, за что наследник отстраняется: умышленные противоправные действия против наследодателя или других наследников, направленные на увеличение своей доли, подтверждённые в судебном порядке. Психиатрический учёт, алкоголизм, безработица, нахождение в стационаре — в этот перечень не входят. Более того, такой факт, как простое лечение в психиатрической больнице, не является противоправным действием вообще, поэтому применение этой нормы к сыну невозможно. Следовательно, отстранить сына от наследования «за болезнь» нельзя.

Вывод первого вопроса: сын остаётся полноправным наследником по завещанию с долей ½; сам по себе его психиатрический учёт, алкоголизм и отсутствие работы не лишают его наследства. Единственный законный путь сделать внука единственным собственником — не «устранить» сына из наследства, а распорядиться его долей после открытия наследства с его же волеизъявления (отказ, раздел, выкуп/дарение).

Отказ сына от наследства в пользу внука — условия и допустимость

Основной законный механизм, при котором внук получит всю недвижимость, — направленный отказ сына от своей доли в пользу внука.

Наследник вправе отказаться от наследства в пользу других лиц (статья 1158) или без указания лиц, в пользу которых он отказывается от наследственного имущества.
— п. 1 ст. 1157 ГК РФ

Отказ допускается и без указания лиц, но для нужного внуку результата сын заявляет направленный отказ — в его пользу.

Наследник вправе отказаться от наследства в пользу других лиц из числа наследников по завещанию или наследников по закону любой очереди независимо от призвания к наследованию, не лишенных наследства (
— п. 1 ст. 1158 ГК РФ

Поскольку сын и внук оба являются наследниками по завещанию, отказ именно в пользу внука законен. Но проверьте ограничение:

Не допускается отказ в пользу какого-либо из указанных лиц: от имущества, наследуемого по завещанию, если все имущество наследодателя завещано назначенным им наследникам; от обязательной доли в наследстве (статья 1149); если наследнику подназначен наследник (статья 1121).
— абз. 2 п. 1 ст. 1158 ГК РФ

Это ключевая оговорка для вашей ситуации. Если завещанием всё имущество бабушки завещано назначенным наследникам (внуку и сыну) и бабушка не оставила внуку «подназначение» (запасного наследника на место сына), направленный отказ может быть признан недопустимым именно потому, что при отсутствии незавещанного имущества отказ в пользу другого наследника по завещанию в ряде толкований ограничивается. На практике надёжнее: (1) проверить текст завещания — нет ли подназначения, и (2) рассмотреть безусловный отказ сына, тогда его доля распределяется между остальными наследниками по завещанию, то есть переходит к внуку.

От безусловного отказа доля сына переходит к внуку как единственному остающемуся наследнику по завещанию.

Вывод второго вопроса: направленный отказ сына в пользу внука — законный и основной путь, но его допустимость зависит от того, всё ли имущество завещано и нет ли подназначения. При сомнениях используйте безусловный отказ: тогда вся завещанная доля сына перейдёт внуку.

Сроки: когда можно совершить отказ, и последствия пропуска

Отказ от наследства возможен в пределах срока, установленного для принятия наследства.

Наследник вправе отказаться от наследства в течение срока, установленного для принятия наследства (статья 1154), в том числе в случае, когда он уже принял наследство.
— п. 2 ст. 1157 ГК РФ

Поскольку срок принятия наследства — 6 месяцев со дня открытия наследства (п. 1 ст. 1154 ГК РФ), отказ сына возможен в течение 6 месяцев со дня смерти бабушки. Если сын уже совершил действия по фактическому принятию наследства, он всё равно вправе отказаться — в том числе суд может признать его отказавшимся и после истечения срока при уважительных причинах.

Отказ, поданный в установленный срок и удостоверенный нотариусом, необратим.

Отказ от наследства в случае, когда наследником является несовершеннолетний, недееспособный или ограниченно дееспособный гражданин, допускается с предварительного разрешения органа опеки и попечительства.
— п. 4 ст. 1157 ГК РФ

Отказ от наследства изменить или забрать обратно нельзя — это защищает позицию внука. Но именно поэтому отказ надо оформить нотариально и, если сын недееспособен или ограниченно дееспособен, с предварительного разрешения органа опеки (п. 4 ст. 1157 ГК РФ).

Вывод третьего вопроса: отказ сына от наследства должен быть заявлен в течение 6 месяцев со дня смерти бабушки (в срок принятия наследства, установленный п. 1 ст. 1154 и п. 2 ст. 1157 ГК РФ); после оформления он не может быть изменён или взят обратно.

Ветка, если сын будет признан недееспособным или ограниченно дееспособным

Здесь важно, что признание недееспособным происходит только по решению суда; сам по себе учёт психиатра значения не имеет.

Гражданин, который вследствие психического расстройства не может понимать значения своих действий или руководить ими, может быть признан судом недееспособным в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством. Над ним устанавливается опека. 2. От имени гражданина, признанного недееспособным, сделки совершает его опекун, учитывая мнение такого гражданина, а при невозможности установления его мнения - с учетом информации о его предпочтениях, полученной от родителей такого гражданина, его прежних опекунов, иных лиц, оказывавших такому гражданину услуги и добросовестно исполнявших свои обязанности. (В редакции Федерального закона от 30.12.2012 № 302-ФЗ) 3. При развитии способности гражданина, который был признан недееспособным, понимать значение своих действий или руководить ими лишь при помощи других лиц суд признает такого гражданина ограниченно дееспособным в соответствии с пунктом 2 статьи 30 настоящего Кодекса. При восстановлении способности гражданина, который был признан недееспособным, понимать значение своих действий или руководить ими суд признает его дееспособным. На основании решения суда отменяется установленная над гражданином опека и в случае признания гражданина ограниченно дееспособным устанавливается попечительство. (Пункт в редакции Федерального закона от 30.12.2012 № 302-ФЗ)
— п. 1 ст. 29 ГК РФ

Гражданин, который вследствие пристрастия к азартным играм, злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами ставит свою семью в тяжелое материальное положение, может быть ограничен судом в дееспособности в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством. Над ним устанавливается попечительство.
— п. 1 ст. 30 ГК РФ

Пока суда не было, сын полностью дееспособен и сам совершает юридические действия. Ограничение дееспособности возможно также при злоупотреблении спиртным, ставящем семью в тяжёлое материальное положение, либо при психическом расстройстве, позволяющем понимать значение действий «лишь при помощи других лиц».

Если сын (или иное лицо, управомоченное ч. 2 ст. 281 ГПК РФ) инициирует признание недееспособным, дело рассматривается в особом порядке:

Дело о признании гражданина недееспособным вследствие психического расстройства может быть возбуждено в суде на основании заявления членов его семьи, близких родственников (родителей, детей, братьев, сестер) независимо от совместного с ним проживания, органа опеки и попечительства, медицинской организации, оказывающей психиатрическую помощь, или стационарной организации социального обслуживания, предназначенной для лиц, страдающих психическими расстройствами.
— ч. 2 ст. 281 ГПК РФ

Отказ от наследства для такого лица совершается только с разрешения опеки, а распоряжение имуществом подопечного — под контролем опеки.

Несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, подлежащие призванию к наследованию на основании пунктов 1 и 2 статьи 1148 настоящего Кодекса, наследуют независимо от содержания завещания не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону (обязательная доля), если иное не предусмотрено настоящей статьей.
— п. 1 ст. 1149 ГК РФ

Как видно, сама по себе недееспособность не лишает гражданина права на наследство — его интересы реализует опекун, а сделки с имуществом подопечного требуют предварительного разрешения органа опеки. Поэтому признание сына недееспособным НЕ делает внука единственным наследником автоматически — доля сына сохраняется, только управляет ею опекун.

Вывод четвёртого вопроса: если сын не признан недееспособным — он сам подписывает отказ; если его признают недееспособным (либо ограниченно дееспособным) — отказ возможен, но с предварительного разрешения органа опеки и попечительства. Признание недееспособности само по себе долю сына не отменяет.

Свобода завещания и её предел: обязательная доля

Свобода завещания позволяет распределять имущество как угодно, но ограничена обязательной долей.

Завещатель вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения, а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, включить в завещание иные распоряжения.
— п. 1 ст. 1119 ГК РФ

Ограничение — обязательная доля для нетрудоспособных лиц.

Несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, подлежащие призванию к наследованию на основании пунктов 1 и 2 статьи 1148 настоящего Кодекса, наследуют независимо от содержания завещания не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону (обязательная доля), если иное не предусмотрено настоящей статьей.
— п. 1 ст. 1149 ГК РФ

Для вашей ситуации: сын — взрослый, инвалидность не оформлена. Обязательная доля возникает только у нетрудоспособных детей/супруга/родителей и нетрудоспособных иждивенцев. Само по себе психическое расстройство или нахождение на учёте нетрудоспособности не создаёт — её устанавливают по возрасту (пенсионный) или инвалидности, которая у сына не оформлена. Значит, если сын не является нетрудоспособным, обязательной доли у него нет, и он наследует только по завещанию — ту ½, которую указала бабушка.

Вывод пятого вопроса: поскольку сын не признан нетрудоспособным (нет инвалидности соответствующей группы и он не достиг пенсионного возраста), права на обязательную долю он не имеет. Это не мешает ему отказаться от завещанной ½ в пользу внука — после отказа внук становится собственником всего.

Риски оспаривания отказа и защиты внука

Главный риск — оспаривание сыном (или в его интересах) совершённого отказа, если он был в состоянии, не позволявшем понимать значение действий.

Сделка, совершенная гражданином, хотя и дееспособным, но находившимся в момент ее совершения в таком состоянии, когда он не был способен понимать значение своих действий или руководить ими, может быть признана судом недействительной по иску этого гражданина либо иных лиц, чьи права или охраняемые законом интересы нарушены в результате ее совершения.
— п. 1 ст. 177 ГК РФ

Эта норма применяется и к дееспособному лицу, которое в момент сделки не понимало значения своих действий. Поэтому если сын оформит отказ в состоянии обострения, отказ впоследствии может быть оспорен — но только по иску самого сына или лиц, чьи интересы нарушены, и лишь судом.

Чтобы защитить отказ, рекомендуется: заверить сделку нотариусом с разъяснением последствий, при наличии сомнений в состоянии сына — привлечь его лечащего врача/заключение, а при недееспособности получить разрешение опеки (см. блок 4).

Вывод шестого вопроса: совершённый сыном нотариальный отказ действителен и необратим, но при его оспаривании суд проверяет способность сына понимать значение своих действий в момент подписания. Поэтому оформите отказ юридически чисто — нотариально, а при недееспособности через опеку.

Другие законные способы сделать внука единственным собственником

Помимо отказа, наследственное имущество, находящееся в общей долевой собственности, можно разделить по соглашению.

Наследственное имущество, которое находится в общей долевой собственности двух или нескольких наследников, может быть разделено по соглашению между ними.
— п. 1 ст. 1165 ГК РФ

Соглашение о разделе наследства, включающего недвижимость (дом и участок), заключается после выдачи наследникам свидетельства о праве на наследство.

Соглашение о разделе наследства, в состав которого входит недвижимое имущество, в том числе соглашение о выделении из наследства доли одного или нескольких наследников, может быть заключено наследниками после выдачи им свидетельства о праве на наследство.
— п. 2 ст. 1165 ГК РФ

Таким образом, если стороны договорятся, что дом и участок целиком переходят внуку, после получения свидетельства о праве на наследство они заключают соглашение о разделе наследства, на основании которого регистрируется право собственности внука.

Второй путь — после оформления доли сына она передаётся внуку по отдельной сделке (дарение или купля-продажа). Распоряжение имуществом осуществляется сторонами как собственниками; форма сделки с недвижимостью требует государственной регистрации. Дарение доли между близкими родственниками не облагается НДФЛ у одаряемого.

Вывод седьмого вопроса: внук может стать единственным собственником также через соглашение о разделе наследства (ст. 1165 ГК РФ), заключаемое после выдачи свидетельства о праве на наследство, либо через последующий выкуп или дарение доли сына отдельной сделкой.

Денежная сторона: допустимость возмездности и налоги

Отказ от наследства — безвозмездная сделка.

Не допускается отказ в пользу какого-либо из указанных лиц: от имущества, наследуемого по завещанию, если все имущество наследодателя завещано назначенным им наследникам; от обязательной доли в наследстве (статья 1149); если наследнику подназначен наследник (статья 1121).
— абз. 2 п. 1 ст. 1158 ГК РФ

Как видно, отказ допускается только безвозмездно: отказ с оговорками, под условием, а тем более «за плату» не допускается (п. 2 ст. 1158 ГК РФ). Поэтому нельзя оформить отказ сына в пользу внука «в обмен» на деньги или иное встречное предоставление — это расценивается как недопустимый отказ с условием. Если стороны планируют именно покупку доли, оформляйте её как отдельный возмездный договор купли-продажи доли после получения свидетельства о наследстве, а не как «возмездный отказ».

Вывод восьмого вопроса: отказ от наследства должен быть безвозмездным и без условий. Если стороны заинтересованы в возмездной передаче — используйте куплю-продажу доли; при дарении доли в пользу внука налог на доходы у внука не возникает, тогда как купля-продажа может повлечь налоговые последствия для продавца, что требует отдельной проверки.

Документы и оформление

Принятие наследства и оформление прав осуществляются подачей заявления нотариусу по месту открытия наследства.

Принятие наследства осуществляется подачей по месту открытия наследства нотариусу или уполномоченному в соответствии с законом выдавать свидетельства о праве на наследство должностному лицу заявления наследника о принятии наследства либо заявления наследника о выдаче свидетельства о праве на наследство.
— п. 1 ст. 1153 ГК РФ

Принятие наследства и отказ от него — нотариальные действия, совершаемые в наследственном деле, открываемом у нотариуса по месту открытия наследства, в течение срока принятия (п. 1 ст. 1154 ГК РФ). Принятие возможно и через представителя по доверенности, а законный представитель (опекун) действует без доверенности; для отказов и сделок подопечного требуется разрешение органа опеки (п. 4 ст. 1157, п. 2 ст. 37 ГК РФ).

После оформления наследственных прав стороны заключают соглашение о разделе, а право регистрируется на его основании.

Соглашение о разделе наследства, в состав которого входит недвижимое имущество, в том числе соглашение о выделении из наследства доли одного или нескольких наследников, может быть заключено наследниками после выдачи им свидетельства о праве на наследство.
— п. 2 ст. 1165 ГК РФ

Практически для оформления потребуются: свидетельство о смерти бабушки, её завещание, документы о правах на дом и участок, паспорта наследников, а при недееспособности сына — решение суда и разрешение органа опеки и попечительства. Государственная регистрация права внука осуществляется на основании свидетельства о праве на наследство либо соглашения о разделе наследства.

Вывод девятого вопроса: все действия совершаются у нотариуса, ведущего наследственное дело по месту открытия наследства, в срок принятия наследства — 6 месяцев со дня смерти бабушки (п. 1 ст. 1154 ГК РФ); право собственности внука регистрируется в Росреестре на основании свидетельства о праве на наследство или соглашения о разделе наследства.