Какая лицензия нужна организации для проведения судебной экспертизы, чтобы заключение принял суд

Нужна ли лицензия организации для проведения судебной экспертизы

Судебно-экспертная деятельность для негосударственных экспертов не лицензируется — Федеральный закон № 73-ФЗ прямо допускает производство экспертиз вне государственных судебно-экспертных учреждений лицами, обладающими специальными знаниями. Отдельной «экспертной» лицензии закон не предусматривает.

В соответствии с нормами процессуального законодательства Российской Федерации судебная экспертиза может производиться вне государственных судебно-экспертных учреждений лицами, обладающими специальными знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не являющимися государственными судебными экспертами. На судебно-экспертную деятельность лиц, указанных в части первой настоящей статьи, распространяется действие статей 2, 3, 4, 6 - 8, 16 и 17, части второй статьи 18, статей 24 и 25 настоящего Федерального закона. (В редакции Федерального закона от 25.11.2013 № 317-ФЗ) Правительство Российской Федерации может устанавливать перечень видов судебных экспертиз, проводимых исключительно государственными судебно-экспертными организациями. (Дополнение частью - Федеральный закон от 01.07.2021 № 273-ФЗ)
— ч. 1 ст. 41 ФЗ № 73-ФЗ

Это означает для клиента: чтобы организация могла проводить экспертизу и её заключение было принято судом, никакой лицензии на судебно-экспертную деятельность получать не требуется. Законодатель не относит её к лицензируемым видам деятельности ни по ФЗ № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», ни по иным законам. Ограничение только одно: ст. 41 ФЗ № 73-ФЗ даёт Правительству РФ право устанавливать перечень видов экспертиз, проводимых исключительно государственными судебно-экспертными организациями — если планируемая экспертиза попадёт в такой перечень (например, ряд криминалистических экспертиз), негосударственная организация её проводить не сможет. В остальном — специальных разрешений не требуется.

Вывод: для производства судебных экспертиз (за пределами перечня, отнесённого исключительно к государственным учреждениям) лицензия не нужна. Решающим являются наличие у конкретного эксперта специальных знаний, а не разрешительный документ организации.

Как суд поручает проведение экспертизы и что должно быть в определении

Ключевое для доказательственной силы заключения — чтобы экспертиза была назначена и поручена судом надлежащим образом. Суд самостоятельно определяет, какой организации или эксперту поручить проведение экспертизы.

При возникновении в процессе рассмотрения дела вопросов, требующих специальных знаний в различных областях науки, техники, искусства, ремесла, суд назначает экспертизу. Проведение экспертизы может быть поручено судебно-экспертному учреждению, конкретному эксперту или нескольким экспертам. 2. Каждая из сторон и другие лица, участвующие в деле, вправе представить суду вопросы, подлежащие разрешению при проведении экспертизы. Окончательный круг вопросов, по которым требуется заключение эксперта, определяется судом. Отклонение предложенных вопросов суд обязан мотивировать. Стороны, другие лица, участвующие в деле, имеют право просить суд назначить проведение экспертизы в конкретном судебно-экспертном учреждении или поручить ее конкретному эксперту; заявлять отвод эксперту; формулировать вопросы для эксперта; знакомиться с определением суда о назначении экспертизы и со сформулированными в нем вопросами; знакомиться с заключением эксперта; ходатайствовать перед судом о назначении повторной, дополнительной, комплексной или комиссионной экспертизы. 3.
— ч. 1 ст. 79 ГПК РФ

Для клиента это означает: организация не приходит в суд «со своей» экспертизой по собственному вызову — экспертиза назначается судом, который вправе поручить её конкретному лицу (в том числе вашей негосударственной организации) при условии, что эксперт обладает специальными знаниями. Стороны вправе просить поручить экспертизу именно вашей организации — поэтому вам выгодно заявить о себе стороне, заинтересованной в назначении.

В определении о назначении экспертизы суд указывает наименование суда; дату назначения экспертизы и дату, не позднее которой заключение должно быть составлено и направлено экспертом в суд, назначивший экспертизу; наименования сторон по рассматриваемому делу; наименование экспертизы; факты, для подтверждения или опровержения которых назначается экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; фамилию, имя и отчество эксперта либо наименование экспертного учреждения, которому поручается проведение экспертизы; представленные эксперту материалы и документы для сравнительного исследования; особые условия обращения с ними при исследовании, если они необходимы; наименование стороны, которая производит оплату экспертизы
— ч. 1 ст. 80 ГПК РФ

Из ч. 1 ст. 80 ГПК РФ следует, что в определении суда обязательно указываются вопросы перед экспертом, представленные материалы, срок, а также наименование стороны, которая оплачивает экспертизу. Для организации это важно: работа выполняется на основании определения суда, в котором зафиксированы предмет, материалы и условия. Аналогичные правила действуют в арбитражном процессе (ст. 82–83 АПК РФ). Чтобы заключение было принято судом, экспертиза должна быть назначена именно судом (или проведена по его поручению) — иначе это будет не судебная, а внесудебная (досудебная) экспертиза, оцениваемая лишь как письменное доказательство.

Вывод: экспертная организация допускается к судебной экспертизе через определение суда о назначении; сам факт обращения клиента в суд с готовой экспертизой вне назначения судом понизит её доказательственную силу.

Требования к содержанию заключения эксперта

Чтобы заключение было принято во внимание, оно должно соответствовать установленным требованиям к содержанию. Требования к негосударственному эксперту такие же, как к государственному (ст. 41 ФЗ № 73-ФЗ распространяет на них действие ст. 25).

В заключении эксперта или комиссии экспертов должны быть отражены: время и место производства судебной экспертизы; основания производства судебной экспертизы; сведения об органе или о лице, назначивших судебную экспертизу; сведения о государственном судебно-экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым поручено производство судебной экспертизы; предупреждение эксперта в соответствии с законодательством Российской Федерации об ответственности за дачу заведомо ложного заключения; вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов; объекты исследований и материалы дела, представленные эксперту для производства судебной экспертизы; сведения об участниках процесса, присутствовавших при производстве судебной экспертизы; содержание и результаты исследований с указанием примененных методов; оценка результатов исследований, обоснование и формулировка выводов по поставленным вопросам
— ст. 25 ФЗ № 73-ФЗ

Для клиента это означает: заключение организации должно быть письменным, подписанным экспертом, и содержать полный обязательный набор сведений — время и место производства, данные эксперта (образование, специальность, стаж), предупреждение об ответственности за ложное заключение, вопросы, объекты исследования, содержание и результаты исследования с указанием применённых методов, обоснование выводов. Отсутствие этих элементов — прямое основание для суда поставить под сомнение или не принять заключение. Суд оценивает заключение свободно:

Заключение эксперта для суда необязательно и оценивается судом по правилам, установленным в статье 67 настоящего Кодекса. Несогласие суда с заключением должно быть мотивировано в решении или определении суда. 4. На время проведения экспертизы производство по делу может быть приостановлено.
— ч. 3 ст. 86 ГПК РФ

Ч. 3 ст. 86 ГПК РФ прямо указывает: заключение эксперта для суда необязательно и оценивается по правилам ст. 67 ГПК РФ. Это означает, что даже оформленное по всем правилам заключение не гарантирует автоматическое принятие выводов — суд оценивает его наряду с другими доказательствами, но при несогласии обязан мотивировать отказ. Для организации это означает: максимум, что она может обеспечить, — безупречно оформленное, обоснованное заключение, излагающее выводы ясно и аргументированно.

Вывод: заключение должно строго соответствовать перечню ст. 25 ФЗ № 73-ФЗ (подробное описание исследования, методы, обоснование выводов, данные эксперта и предупреждение об ответственности); даже при этом суд вправе оценить его критически, но обязан мотивировать несогласие.

Ответственность эксперта и предупреждение о ней

Существенный пласт — уголовная ответственность эксперта за заведомо ложное заключение. Эксперт предупреждается об этом под расписку.

Заведомо ложные показание свидетеля, потерпевшего либо заключение или показание эксперта, показание специалиста, а равно заведомо неправильный перевод в суде либо в ходе досудебного производства - (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ, от 02.12.2019 № 410-ФЗ) наказываются штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев. (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ; от 07.12.2011 № 420-ФЗ) 2. Те же деяния, соединенные с обвинением лица в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления, - наказываются принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на тот же срок. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ) Примечание. Свидетель, потерпевший, эксперт, специалист или переводчик освобождаются от уголовной ответственности, если они добровольно в ходе досудебного производства или судебного разбирательства до вынесения приговора суда или решения суда заявили о ложности данных ими показаний, заключения или заведомо неправильном переводе. (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ, от 02.12.2019 № 410-ФЗ)
— ч. 1 ст. 307 УК РФ

Для клиента это означает: негосударственный эксперт в равной мере с государственным несёт уголовную ответственность по ст. 307 УК РФ (штраф до 80 тыс. руб. либо обязательные, исправительные работы, арест; при связи с обвинением в тяжком/особо тяжком преступлении — до 5 лет лишения свободы). Предупреждение об ответственности должно быть прямо отражено в заключении (п. 8 перечня ст. 25 ФЗ № 73-ФЗ). Примечание к ст. 307 УК РФ освобождает от ответственности того, кто добровольно до вынесения приговора/решения заявил о ложности заключения.

Заведомо ложные заключение или показание эксперта, показание специалиста, а равно заведомо неправильный перевод в суде либо в ходе досудебного производства (статья 307 УК РФ) заключаются, в частности, в таких умышленных действиях, как искажение специалистом в своих показаниях действительных обстоятельств, имеющих значение для доказывания, неправильное отражение экспертом в заключении результатов проведенного исследования, искажение переводчиком смысла переведенного текста, а также в бездействии в тех случаях, когда, например, специалист или эксперт в ответах на поставленные им вопросы не сообщают (умалчивают) о существенных для дела обстоятельствах, о которых им известно или которые были установлены ими в ходе исследования, либо когда переводчик осуществляет неполный перевод.
— п. 23 Постановления Пленума ВС РФ № 20 от 28.06.2022

Пленум ВС РФ № 20 от 28.06.2022 разъясняет, что заведомо ложным заключением считается, в частности, неправильное отражение в заключении результатов проведённого исследования, а также умолчание о существенных для дела обстоятельствах. Для организации это означает необходимость организовать работу так, чтобы эксперты проводили полное, объективное исследование и не допускали искажения результатов — иначе наступает уголовная ответственность самого эксперта.

Вывод: эксперт обязательно предупреждается об ответственности по ст. 307 УК РФ (это фиксируется в заключении), а умышленное искажение результатов влечёт уголовную ответственность вплоть до лишения свободы.

Смежные лицензируемые/регулируемые виды: вывод для организации

Клиент спрашивает «о любой экспертизе», поэтому следует предупредить о развилке. Сама судебно-экспертная деятельность лицензии не требует, однако если планируемые услуги фактически представляют собой оценочную деятельность (оценка имущества в целях суда), то применяется уже отдельный режим ФЗ № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности»: оценщик обязан быть членом саморегулируемой организации оценщиков (СРО), иметь обязательное страхование ответственности и вносить взносы в компенсационный фонд. В этом случае вместо «лицензии» действует обязательное членство в СРО оценщиков — организационная форма иная, но её отсутствие делает заключение об оценке недействительным для суда.

Вывод: для «чистой» судебно-экспертной деятельности лицензия не требуется; если услуги — это оценка, обязательно членство в СРО оценщиков и страхование (ФЗ № 135-ФЗ); если экспертиза неразрывно связана с лицензируемой отраслью (медицина и т.п.) — потребуется соответствующая лицензия на профильную деятельность.

Процедура оплаты экспертизы и досудебное заключение

Денежный аспект: работа экспертной организации оплачивается через предварительное внесение стороной сумм на счёт суда, а не напрямую по договору с лицом, заявившим ходатайство.

Денежные суммы, подлежащие выплате свидетелям, экспертам и специалистам, или другие связанные с рассмотрением дела расходы, признанные судом необходимыми, предварительно вносятся на счет, открытый в порядке, установленном бюджетным законодательством Российской Федерации, соответственно Верховному Суду Российской Федерации, кассационному суду общей юрисдикции, апелляционному суду общей юрисдикции, верховному суду республики, краевому, областному суду, суду города федерального значения, суду автономной области, суду автономного округа, окружному (флотскому) военному суду, управлению Судебного департамента в субъекте Российской Федерации, а также органу, осуществляющему организационное обеспечение деятельности мировых судей, стороной, заявившей соответствующее ходатайство
— ч. 1 ст. 96 ГПК РФ

Для клиента это означает: в гражданском процессе оплата экспертизы производится путём внесения стороной, ходатайствующей о назначении экспертизы, денежных сумм на счёт суда (депозит суда), после чего суд выносит определение о назначении экспертизы (ч. 4 ст. 79 ГПК РФ). Экспертная организация, как правило, получает оплату уже от суда — по факту выполненного заключения. Это важно учитывать при планировании коммерческой модели: расчёт идёт не в прямой договорной логике «заказчик → исполнитель», а через депозит суда.

В арбитражном процессе правила аналогичны, а возможность поручить экспертизу конкретному лицу прямо закреплена:

Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле. В случае, если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе. 2. Круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяются арбитражным судом. Лица, участвующие в деле, вправе представить в арбитражный суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Отклонение вопросов, представленных лицами, участвующими в деле, суд обязан мотивировать. 3. Лица, участвующие в деле, вправе ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении, заявлять отвод эксперту; ходатайствовать о внесении в определение о назначении экспертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом; давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение; ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы. 4. О назначении экспертизы или об отклонении ходатайства о назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение.
— ч. 1 ст. 82 АПК РФ

Для организации это означает: и в арбитражном суде стороны вправе ходатайствовать о привлечении вашей организации или ваших экспертов в качестве экспертов, о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении. Это рабочий механизм входа на рынок — через ходатайство заинтересованной стороны.

Наконец, важное различие для доказательственной силы — судебная vs внесудебная экспертиза. Судебная назначается судом (ст. 79 ГПК РФ); заключение, составленное организацией вне судебного назначения (досудебная экспертиза), суд оценивает лишь как письменное доказательство:

Эксперт дает заключение в письменной форме. 2. Заключение эксперта должно содержать подробное описание проведенного исследования, сделанные в результате его выводы и ответы на поставленные судом вопросы. В случае, если эксперт при проведении экспертизы установит имеющие значение для рассмотрения и разрешения дела обстоятельства, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение. 3. Заключение эксперта для суда необязательно и оценивается судом по правилам, установленным в статье 67 настоящего Кодекса. Несогласие суда с заключением должно быть мотивировано в решении или определении суда. 4. На время проведения экспертизы производство по делу может быть приостановлено.
— ч. 1 ст. 86 ГПК РФ

Ч. 2 ст. 86 ГПК РФ требует от заключения «подробного описания проведённого исследования» — это тот же стандарт, что и в ст. 25 ФЗ № 73-ФЗ. Для клиента это означает: если сторона принесёт в суд уже готовое заключение вашей организации без назначения судом, оно не будет иметь статуса судебной экспертизы и получит меньшую силу, чем заключение по определению суда.

Вывод: расчёт за экспертизу идёт через депозит суда (ч. 1 ст. 96 ГПК РФ); попасть в дело организация должна через определение суда о назначении экспертизы (ст. 79 ГПК РФ, ст. 82 АПК РФ), а не через самостоятельное досудебное заключение, которое оценивается лишь как письменное доказательство.

Административная ответственность и ответственность в исполнительном производстве

Помимо уголовной (ст. 307 УК РФ), заведомо ложное заключение эксперта влечёт административную ответственность в административном процессе и в исполнительном производстве:

Заведомо ложные показание свидетеля, пояснение специалиста, заключение эксперта или заведомо неправильный перевод Заведомо ложные показание свидетеля, пояснение специалиста, заключение эксперта или заведомо неправильный перевод при производстве по делу об административном правонарушении или в исполнительном производстве - (В редакции Федерального закона от 02.10.2007 № 225-ФЗ) влечет наложение административного штрафа в размере от одной тысячи до одной тысячи пятисот рублей. (В редакции Федерального закона от 22.06.2007 № 116-ФЗ)
— ст. 17.9 КоАП РФ

Для клиента это означает: если организация проводит экспертизу в деле об административном правонарушении или в исполнительном производстве, эксперту за заведомо ложное заключение грозит административный штраф от 1 000 до 1 500 рублей (ст. 17.9 КоАП РФ) — помимо уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ, которая применяется в судебном и досудебном (уголовном) производстве. То есть репертуар ответственности зависит от вида судопроизводства, в котором используется заключение.

Вывод: ответственность эксперта за ложное заключение охватывает и уголовный (ст. 307 УК РФ — суд, уголовное производство), и административный (ст. 17.9 КоАП РФ — административное производство и исполнительное производство) треки; перед началом работы организация должна обеспечить предупреждение эксперта об ответственности под расписку, что также отражается в заключении.