Владение ценными бумагами государственным служащим надзорного органа
Анализ ситуации
Вы являетещимся сотрудником территориального органа Федеральной службы по надзору в сфере промышленности и экологии с надзорными функциями в отношении предприятий энергетического сектора. Рассматривается возможность владения акциями российских компаний (включая энергетические), иностранными технологическими акциями и облигациями федерального займа.
Применимые правовые нормы
Общие ограничения для государственных служащих
"В связи с прохождением гражданской службы гражданскому служащему запрещается: ... приобретать в случаях, установленных федеральным законом, ценные бумаги, по которым может быть получен доход" (Источник: Федеральный закон от 27.07.2004 N 79-ФЗ, статья 17)
"Гражданскому служащему, его супруге (супругу) и несовершеннолетним детям запрещается открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами" (Источник: Федеральный закон от 27.07.2004 N 79-ФЗ, статья 17)
Конфликт интересов и ценные бумаги
"В случае, если владение гражданским служащим ценными бумагами (долями участия, паями в уставных (складочных) капиталах организаций) приводит или может привести к конфликту интересов, гражданский служащий обязан передать принадлежащие ему ценные бумаги в доверительное управление" (Источник: Федеральный закон от 27.07.2004 N 79-ФЗ, статья 17)
"В случае, если владение лицом, замещающим должность государственной службы, ценными бумагами приводит или может привести к конфликту интересов, указанное лицо обязано передать принадлежащие ему ценные бумаги в доверительное управление" (Источник: Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ, статья 12.3)
Понятие конфликта интересов
"Под конфликтом интересов понимается ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных обязанностей" (Источник: Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ, статья 10)
"Под личной заинтересованностью понимается возможность получения доходов в виде денег, иного имущества, в том числе имущественных прав" (Источник: Федеральный закон от 25.12.2008 N 273-ФЗ, статья 10)
Выводы и рекомендации
По акциям российских компаний энергетического сектора
Категорически не рекомендуется владеть акциями компаний энергетического сектора, находящихся под вашим надзором. Это создает прямой конфликт интересов, поскольку:
- Ваши надзорные решения могут влиять на стоимость этих акций
- Вы получаете личную материальную выгоду от компаний, которые должны контролировать объективно
- Даже потенциальный конфликт интересов обязывает передать ценные бумаги в доверительное управление
По акциям других российских компаний
Владение возможно, но с серьезными ограничениями:
- Обязательна декларация в установленном порядке
- При малейшем риске влияния на объективность исполнения обязанностей - немедленная передача в доверительное управление
- Недопустимо владение акциями компаний, чья деятельность связана с вашими надзорными функциями
По иностранным технологическим акциям
Полностью запрещено на основании прямого законодательного запрета:
"Гражданскому служащему запрещается владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами" (Источник: Федеральный закон от 27.07.2004 N 79-ФЗ, статья 17)
Запрет распространяется на акции, деривативы и другие иностранные финансовые инструменты.
По облигациям федерального займа (ОФЗ)
Владение ОФЗ допустимо, поскольку:
- Это государственные ценные бумаги, не связанные с конкретными коммерческими организациями
- Не создают конфликта интересов с вашими надзорными функциями
- Подлежат обязательному декларированию
Последствия нарушений
"За несоблюдение гражданским служащим ограничений и запретов налагаются следующие взыскания: замечание; выговор; предупреждение о неполном должностном соответствии" (Источник: Федеральный закон от 27.07.2004 N 79-ФЗ, статья 59.1)
"Гражданский служащий подлежит увольнению в связи с утратой доверия в случае непринятия мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов" (Источник: Федеральный закон от 27.07.2004 N 79-ФЗ, статья 59.2)
Практические рекомендации
- Отказаться от владения акциями компаний энергетического сектора
- Воздержаться от приобретения любых иностранных ценных бумаг
- Декларировать все имеющиеся ценные бумаги в установленном порядке
- Передать в доверительное управление любые ценные бумаги, которые могут создать конфликт интересов
- Проконсультироваться с комиссией по соблюдению требований к служебному поведению вашего ведомства по конкретным случаям
Помните, что даже потенциальный конфликт интересов требует принятия мер, а нарушение запретов влечет серьезную ответственность вплоть до увольнения.
