Как защитить ИП, получившего грант, если владельца посадили по несвязанной статье, и пришли проверяющие с жалобой о невыполнении условий гранта

Имеют ли право проверяющие опрашивать всех вокруг и «искать лазейки»: пределы полномочий

Развилка, определяющая всю стратегию защиты, — кто именно и в каком правовом режиме появился у предпринимателя. От этого зависит, есть ли у проверяющих вообще законное основание опрашивать третьих лиц.

Ветка 1 — уголовно-процессуальная проверка (полиция/ОЭБиПК, следователь, дознаватель). Если поступившая «жалоба о невыполнении условий гранта» оформлена как сообщение о преступлении, проверяющие действуют в рамках доследственной проверки, и их полномочия строго очерчены:

Статья 144. Порядок рассмотрения сообщения о преступлении 1. Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения. При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе получать объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, установленном настоящим Кодексом, назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специалистов, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий. (В редакции Федерального закона от 04.03.2013 № 23-ФЗ) 1 1 .
— ч. 1 ст. 144 УПК РФ

Это означает: получать объяснения от граждан проверяющие вправе только в рамках зарегистрированного сообщения о преступлении и только по его предмету. Опрос «всех вокруг» с целью «найти лазейки, чтобы обвинить» — это не проверка конкретного сообщения, а поиск повода для уголовного дела, то есть выход за пределы доследственной проверки. При этом:

1 1 . Лицам, участвующим в производстве процессуальных действий при проверке сообщения о преступлении, разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, и обеспечивается возможность осуществления этих прав в той части, в которой производимые процессуальные действия и принимаемые процессуальные решения затрагивают их интересы, в том числе права не свидетельствовать против самого себя, своего супруга (своей супруги) и других близких родственников, круг которых определен пунктом 4 статьи 5 настоящего Кодекса, пользоваться услугами адвоката, а также приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа в порядке, установленном главой 16 настоящего Кодекса
— ч. 1.1 ст. 144 УПК РФ

Ключевая гарантия для самого предпринимателя: он вправе не свидетельствовать против себя и не обязан давать никакие пояснения до консультации с адвокатом:

Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом
— ч. 1 ст. 51 Конституции РФ

Подозреваемому и обвиняемому обеспечивается право на защиту, которое они могут осуществлять лично либо с помощью защитника и (или) законного представителя. 2. Суд, прокурор, следователь и дознаватель разъясняют подозреваемому и обвиняемому их права и обеспечивают им возможность защищаться всеми не запрещенными настоящим Кодексом способами и средствами. 3. В случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, обязательное участие защитника и (или) законного представителя подозреваемого или обвиняемого обеспечивается должностными лицами, осуществляющими производство по уголовному делу. 4. В случаях, предусмотренных настоящим Кодексом и иными федеральными законами, подозреваемый и обвиняемый могут пользоваться помощью защитника бесплатно
— ч. 1, 3 ст. 16 УПК РФ

Ветка 2 — контрольная проверка грантодателя (бюджетный/финансовый контроль). Предоставление субсидии ИП регулируется статьёй 78 БК РФ. Порядок предоставления субсидии в обязательном порядке должен определять цели, условия, порядок предоставления и — что важно — порядок возврата субсидии при нарушении условий:

1. цели, условия и порядок предоставления субсидий , а также результаты их предоставления ; (В редакции Федерального закона от 29.11.2021 № 384-ФЗ) 3) порядок возврата субсидий в соответствующий бюджет в случае нарушения условий, установленных при их предоставлении
   — пп. 2, 3 п. 3 ст. 78 БК РФ

Из этого следует: проверка соблюдения условий гранта грантодателем или органом финансового контроля законна, но она имеет гражданско-правовую/бюджетную природу (выявить нарушение условий → потребовать возврат субсидии), а не уголовно-правовую. У такого проверяющего нет права вести оперативный опрос соседей и знакомых «в поисках состава преступления» — это полномочия органов предварительного расследования, которые действуют только в порядке ст. 144 УПК РФ при зарегистрированном сообщении о преступлении.

Вывод по вопросу. Проверять соблюдение условий гранта и при выявлении нарушений требовать возврата субсидии — законное право грантодателя и органов контроля (ст. 78 БК РФ). Однако «опрос всех вокруг» в расчёте «подвести под статью» допустим только в рамках доследственной проверки по зарегистрированному сообщению о преступлении (ст. 144 УПК РФ) и только по его предмету. Опрос третьих лиц вне такой проверки либо выход за её предмет — превышение полномочий. Сам предприниматель в любом случае не обязан свидетельствовать против себя и имеет право на адвоката ещё на стадии проверки.

Когда «невыполнение условий гранта» становится преступлением, а когда — нет (главная линия защиты)

Проверяющие пытаются квалифицировать ситуацию как мошенничество при получении выплат. Но состав этой статьи требует строго определённых признаков — умысла на обман при получении средств, чего в описанной ситуации нет.

Мошенничество при получении выплат, то есть хищение денежных средств или иного имущества при получении пособий, компенсаций, субсидий и иных социальных выплат, установленных законами и иными нормативными правовыми актами, путем представления заведомо ложных и (или) недостоверных сведений, а равно путем умолчания о фактах, влекущих прекращение указанных выплат, - наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок до трехсот шестидесяти часов, либо исправительными работами на срок до одного года, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до четырех месяцев
— ч. 1 ст. 159.2 УК РФ

Состав ст. 159.2 УК РФ образует только хищение путём представления заведомо ложных и (или) недостоверных сведений либо умолчания о фактах, влекущих прекращение выплат — на момент получения гранта. Если предприниматель правомерно получил грант (достоверные сведения, соответствие критериям отбора), а впоследствии, уже находясь в местах лишения свободы, не смог выполнить бизнес-показатели проекта, — это не хищение и не мошенничество, поскольку отсутствует способ совершения (обман при получении) и умысел на хищение.

Здесь проходит граница двух отраслей:

• нецелевое использование / недостижение результата при отсутствии обмана на стадии получения — это бюджетно-правовое нарушение, влекущее возврат субсидии в порядке, установленном соглашением и нормативным актом (ст. 78 БК РФ, пп. 3 п. 3), а не уголовное дело;
• мошенничество — только при доказанном предоставлении заведомо ложных сведений или сокрытии обстоятельств при получении гранта.

Кроме того, предприниматель не только не обязан доказывать свою невиновность, но и принцип презумпции невиновности возлагает бремя доказывания на обвинение (ст. 49 Конституции РФ), а неустранимые сомнения толкуются в его пользу.

Защитная линия строится на разграничении: проверяющие обязаны доказать именно ложность/недостоверность сведений на момент подачи заявки и умысел, а не сам факт «условия гранта не выполняются». Если документы на получение гранта были правдивыми, а умысел отсутствовал, привлечение по ст. 159.2 УК РФ юридически необоснованно, и решение по итогам проверки должно быть отказным.

Вывод по вопросу. Невыполнение условий гранта само по себе не образует состав мошенничества (ст. 159.2 УК РФ): для него требуется доказанный умысел и ложные сведения именно на стадии получения выплат. При отсутствии этих признаков возможна лишь гражданско-правовая обязанность вернуть субсидию в порядке ст. 78 БК РФ. Бремя доказывания умысла и обмана лежит на стороне обвинения.

Как защищаться: права проверяемого лица, защитник, обжалование и ответственность проверяющих

Защита выстраивается по четырём направлениям.

1. Право на защитника с самого начала проверки. Ключевая норма, которую проверяющие нередко «забывают», — адвокат допускается уже на стадии доследственной проверки:

с момента начала осуществления процессуальных действий, затрагивающих права и свободы лица, в отношении которого проводится проверка сообщения о преступлении в порядке, предусмотренном статьей 144 настоящего Кодекса
— п. 6 ч. 3 ст. 49 УПК РФ

А подозреваемый (если дело возбуждено) вправе давать объяснения либо отказаться от них, а также пользоваться помощью защитника и иметь с ним конфиденциальное свидание до первого допроса:

Подозреваемый вправе: 1) знать, в чем он подозревается, и получить копию постановления о возбуждении уголовного дела, либо копию протокола задержания, либо копию постановления о применении к нему меры пресечения; (В редакции Федерального закона от 19.07.2018 № 205-ФЗ ) 2) давать объяснения и показания по поводу имеющегося в отношении его подозрения либо отказаться от дачи объяснений и показаний. При согласии подозреваемого дать показания он должен быть предупрежден о том, что его показания могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу, в том числе и при его последующем отказе от этих показаний, за исключением случая, предусмотренного пунктом 1 части второй статьи 75 настоящего Кодекса; (В редакции Федерального закона от 04.07.2003 № 92-ФЗ ) 3) пользоваться помощью защитника с момента, предусмотренного пунктами 2 - 3 1 части третьей статьи 49 настоящего Кодекса, и иметь свидание с ним наедине и конфиденциально до первого допроса подозреваемого. Свидания подозреваемого, содержащегося под стражей в следственном изоляторе, с защитником могут проводиться по заявлению подозреваемого с согласия защитника путем использования систем видео-конференц-связи при наличии технической возможности и соответствующих помещений, а также при условии соблюдения конфиденциальности таких свиданий и сохранения адвокатской тайны ;
— п. 1-2 ч. 4 ст. 46 УПК РФ

Это означает: до явки к проверяющему необходимо заключить соглашение с адвокатом; в ходе проверки в порядке ст. 144 УПК РФ адвокат допускается с момента начала процессуальных действий, затрагивающих права лица.

2. Защита предпринимательской деятельности из мест лишения свободы. Поскольку предприниматель осуждён по другому делу, важно сохранить управление бизнесом — закон даёт для этого прямой инструмент:

с момента избрания меры пресечения в виде заключения под стражу или домашнего ареста иметь свидания без ограничения их числа и продолжительности с нотариусом в целях удостоверения доверенности на право представления интересов подозреваемого в сфере предпринимательской деятельности
— п. 3.1 ч. 4 ст. 46 УПК РФ

Свидание с нотариусом для удостоверения доверенности на представительство интересов в предпринимательской деятельности возможно без ограничения числа и продолжительности — так можно оформить полномочия представителя, который будет держать оборону по бизнесу и гранту, пока предприниматель отбывает наказание.

3. Обжалование незаконных действий. Проверка по ст. 144 УПК РФ завершается одним из трёх решений:

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа принимает одно из следующих решений: (В редакции федеральных законов от 05.06.2007 № 87-ФЗ; от 02.12.2008 № 226-ФЗ) 1) о возбуждении уголовного дела в порядке, установленном статьей 146 настоящего Кодекса; 2) об отказе в возбуждении уголовного дела
— ч. 1 ст. 145 УПК РФ

Незаконные действия и решения проверяющих обжалуются прокурору (срок рассмотрения — 3 суток, в исключительных случаях — до 10 суток):

Прокурор, руководитель следственного органа рассматривает жалобу в течение 3 суток со дня ее получения. В исключительных случаях, когда для проверки жалобы необходимо истребовать дополнительные материалы либо принять иные меры, допускается рассмотрение жалобы в срок до 10 суток, о чем извещается заявитель. (В редакции Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ) 2. По результатам рассмотрения жалобы прокурор, руководитель следственного органа выносит постановление о полном или частичном удовлетворении жалобы либо об отказе в ее удовлетворении
— ч. 1-2 ст. 124 УПК РФ

либо в суд в порядке ст. 125 УПК РФ — любые действия и решения, способные причинить ущерб конституционным правам или затруднить доступ к правосудию:

Постановления органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа об отказе в возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовного дела, а равно иные действия (бездействие) и решения дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа и прокурора, которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию
— ч. 1 ст. 125 УПК РФ

4. Ответственность проверяющих за превышение полномочий. Если проверяющие «ищут лазейки, чтобы обвинить», опрашивая посторонних вне рамок законной проверки и запугивая окружение, их действия при существенном нарушении прав образуют состав:

Совершение должностным лицом действий, явно выходящих за пределы его полномочий и повлекших существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, - наказывается штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо принудительными работами на срок до четырех лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до четырех лет
— ч. 1 ст. 286 УК РФ

Из этого следует: опрос лиц, не имеющих отношения к предмету проверки, сбор информации с целью фабрикации состава преступления, давление на окружение — действия, явно выходящие за пределы полномочий дознавателя/следователя/контролёра, — могут быть квалифицированы по ст. 286 УК РФ (превышение должностных полномочий) и обжалованы прокурору или в суд.

Вывод по вопросу. Защита включает: (1) немедленное привлечение адвоката — он допускается уже на стадии проверки (п. 6 ч. 3 ст. 49 УПК РФ); (2) использование права не свидетельствовать против себя (ст. 51 Конституции РФ, ст. 46 УПК РФ); (3) оформление через нотариуса доверенности представителю для защиты бизнеса, пока предприниматель отбывает наказание; (4) обжалование незаконных действий прокурору (ст. 124 УПК РФ) или в суд (ст. 125 УПК РФ), а при выходе проверяющих за пределы полномочий — постановку вопроса об их ответственности по ст. 286 УК РФ.