Законно ли требование участкового дать объяснение по ст. 159 УК РФ, если уже подано заявление о банкротстве и назначено заседание в арбитражном суде?

Вправе ли участковый получать объяснение при доследственной проверке

Закон прямо называет получение объяснений одним из проверочных действий на стадии рассмотрения сообщения о преступлении. Это означает, что сам факт вызова для дачи объяснения, пока банкротство ещё не рассмотрено, незаконным не является: проверка сообщения кредиторов идёт своей процедурой.

Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения. При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе получать объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, установленном настоящим Кодексом, назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специалистов, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий. (В редакции Федерального закона от 04.03.2013 № 23-ФЗ) 1 1 .
— ч. 1 ст. 144, ч. 1 ст. 145 УПК РФ

В законе же перечислены гарантии для лица, у которого берут объяснение, — в их числе право не свидетельствовать против себя и право пользоваться услугами адвоката. Значит, требование «прийти и всё объяснить» правомерно лишь как просьба о даче объяснения с обязательным разъяснением этих прав; отказаться свидетельствовать против себя вы вправе.

Лицам, участвующим в производстве процессуальных действий при проверке сообщения о преступлении, разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, и обеспечивается возможность осуществления этих прав в той части, в которой производимые процессуальные действия и принимаемые процессуальные решения затрагивают их интересы, в том числе права не свидетельствовать против самого себя, своего супруга (своей супруги) и других близких родственников, круг которых определен пунктом 4 статьи 5 настоящего Кодекса, пользоваться услугами адвоката, а также приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя
— ч. 1.1 ст. 144 УПК РФ

По общему правилу проверка по сообщению ведётся в жёсткие сроки: решение должно быть принято не позднее 3 суток, максимум — до 10, а при проведении ревизий, экспертиз и ОРМ — до 30 суток. Ваш арбитражный процесс эти сроки не «замораживает»: полицейская проверка завершится одним из решений независимо от банкротства.

1. Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения
   — ч. 1 ст. 144 УПК РФ (сроки проверки)

1. Руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе по мотивированному ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить до 10 суток срок, установленный частью первой настоящей статьи. При необходимости производства документальных проверок, ревизий, судебных экспертиз, исследований документов, предметов, трупов, а также проведения оперативно-розыскных мероприятий руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить этот срок до 30 суток с обязательным указанием на конкретные, фактические обстоятельства, послужившие основанием для такого продления
   — ч. 3 ст. 144 УПК РФ

Итог одного из трёх решений по итогам проверки — либо возбуждение дела, либо отказ, либо передача по подследственности. Это показывает, что полиция не связана необходимостью дожидаться арбитражного заседания.

1. По результатам рассмотрения сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа принимает одно из следующих решений: (В редакции федеральных законов от 05.06.2007 № 87-ФЗ; от 02.12.2008 № 226-ФЗ) 1) о возбуждении уголовного дела в порядке, установленном статьей 146 настоящего Кодекса; 2) об отказе в возбуждении уголовного дела; 3) о передаче сообщения по подследственности в соответствии со статьей 151 настоящего Кодекса
   — ч. 1 ст. 145 УПК РФ

Вывод. Да, участковый вправе получать от вас объяснение в рамках доследственной проверки сообщения кредиторов (ч. 1 ст. 144 УПК РФ). Но это именно право получать объяснение, а не право принудить вас к самоизобличению: вам обязаны разъяснить право не свидетельствовать против себя и право на адвоката (ч. 1.1 ст. 144 УПК РФ), а сама проверка идёт в сроки 3/10/30 суток и завершается одним из решений по ч. 1 ст. 145 УПК РФ.

Обязаны ли вы давать объяснение и что даёт ст. 51 Конституции

Конституция освобождает вас от обязанности свидетельствовать против себя самого и близких. Поэтому вас нельзя принудить к даче показаний, изобличающих вас, а молчание или отказ отвечать на такие вопросы не могут расцениваться как вина.

1. Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом. 2. Федеральным законом могут устанавливаться иные случаи освобождения от обязанности давать свидетельские показания. Статья 52 Права потерпевших от преступлений и злоупотреблений властью охраняются законом. Государство обеспечивает потерпевшим доступ к правосудию и компенсацию причиненного ущерба. Статья 53 Каждый имеет право на возмещение государством вреда, причиненного незаконными действиями (или бездействием) органов государственной власти или их должностных лиц. Статья 54 1. Закон, устанавливающий или отягчающий ответственность, обратной силы не имеет. 2. Никто не может нести ответственность за деяние, которое в момент его совершения не признавалось правонарушением. Если после совершения правонарушения ответственность за него устранена или смягчена, применяется новый закон. Статья 55 1. Перечисление в Конституции Российской Федерации основных прав и свобод не должно толковаться как отрицание или умаление других общепризнанных прав и свобод человека и гражданина. 2. В Российской Федерации не должны издаваться законы, отменяющие или умаляющие права и свободы человека и гражданина. 3.
   — ч. 1 ст. 51 Конституции РФ

Принцип презумпции невиновности означает, что бремя доказывания лежит на обвинении, а вы не обязаны доказывать свою невиновность. Значит, фраза «приди и всё объясни, докажи, что ты не мошенник» юридически некорректна.

1. Каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным, пока его виновность не будет доказана в предусмотренном федеральным законом порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда. 2. Обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность.
   — ст. 49 Конституции РФ, п. 1

УПК детализирует это: объяснение на стадии проверки — не показание, а сведения, которые могут стать доказательством лишь при соблюдении правил допустимости; нарушение порядка (без разъяснения прав, без защитника) влечёт недопустимость. Объяснение без защитника, не подтверждённое вами впоследствии, вообще не может быть положено в основу обвинения.

1. Доказательства, полученные с нарушением требований настоящего Кодекса, являются недопустимыми. Недопустимые доказательства не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, предусмотренных статьей 73 настоящего Кодекса. 2. К недопустимым доказательствам относятся: 1) показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде; 2) показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности; 2 1 ) предметы, документы или сведения, входящие в производство адвоката по делам его доверителей, полученные в ходе оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий, за исключением предметов и документов, указанных в части первой статьи 81 настоящего Кодекса;
   — ч. 1 ст. 75 УПК РФ

Полученные в ходе проверки сообщения о преступлении сведения могут быть использованы в качестве доказательств при условии соблюдения положений статей 75 и 89 настоящего Кодекса. Если после возбуждения уголовного дела стороной защиты или потерпевшим будет заявлено ходатайство о производстве дополнительной либо повторной судебной экспертизы, то такое ходатайство подлежит удовлетворению. (Дополнение частью - Федеральный закон от 04.03.2013 № 23-ФЗ) 2. По сообщению о преступлении, распространенному в средствах массовой информации, проверку проводит по поручению прокурора орган дознания, а также по поручению руководителя следственного органа следователь. Редакция, главный редактор соответствующего средства массовой информации обязаны передать по требованию прокурора, следователя или органа дознания имеющиеся в распоряжении соответствующего средства массовой информации документы и материалы, подтверждающие сообщение о преступлении, а также данные о лице, предоставившем указанную информацию, за исключением случаев, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации. (В редакции Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ) 3. Руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе по мотивированному ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить до 10 суток срок, установленный частью первой настоящей статьи.
— ч. 1.2 ст. 144 УПК РФ

Вывод. Обязанности «прийти и всё объяснить» под угрозой ответственности у вас нет: ст. 51 Конституции позволяет не свидетельствовать против себя. Вы вправе явиться и воспользоваться правом молчать по вопросам, изобличающим вас, либо отказаться вовсе, но отказ явиться по повестке, когда вас вызывают как свидетеля по чужому сообщению, имеет процессуальные последствия — обсуждать лучше с адвокатом. Ключевое: вас нельзя принудить к самоизобличению, а полученное с нарушением объяснение не будет доказательством (ст. 75 УПК РФ).

Является ли объяснение доказательством и когда оно «сгорит»

Закон разграничивает то, что было получено на проверке, и доказательства по делу: сведения из объяснений могут стать доказательствами только при соблюдении правил ст. 75 и 89 УПК РФ, то есть при законной процедуре.

Полученные в ходе проверки сообщения о преступлении сведения могут быть использованы в качестве доказательств при условии соблюдения положений статей 75 и 89 настоящего Кодекса. Если после возбуждения уголовного дела стороной защиты или потерпевшим будет заявлено ходатайство о производстве дополнительной либо повторной судебной экспертизы, то такое ходатайство подлежит удовлетворению. (Дополнение частью - Федеральный закон от 04.03.2013 № 23-ФЗ) 2. По сообщению о преступлении, распространенному в средствах массовой информации, проверку проводит по поручению прокурора орган дознания, а также по поручению руководителя следственного органа следователь. Редакция, главный редактор соответствующего средства массовой информации обязаны передать по требованию прокурора, следователя или органа дознания имеющиеся в распоряжении соответствующего средства массовой информации документы и материалы, подтверждающие сообщение о преступлении, а также данные о лице, предоставившем указанную информацию, за исключением случаев, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации. (В редакции Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ) 3. Руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе по мотивированному ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить до 10 суток срок, установленный частью первой настоящей статьи.
— ч. 1.2 ст. 144 УПК РФ

Проблемная зона — объяснение без защитника, не подтверждённое вами в суде: оно прямо отнесено к недопустимым. Поэтому любые «признания» или противоречивые слова, сказанные участковому в отсутствие адвоката и без разъяснения прав, не станут основой обвинения.

1. К недопустимым доказательствам относятся: 1) показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде; 2) показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности; 2 1 ) предметы, документы или сведения, входящие в производство адвоката по делам его доверителей, полученные в ходе оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий, за исключением предметов и документов, указанных в части первой статьи 81 настоящего Кодекса; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 17.04.2017 № 73-ФЗ ) 2 2 ) полученные в ходе оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий сведения о факте представления подозреваемым, обвиняемым специальной декларации в соответствии с Федеральным законом "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и (или) указанная декларация и сведения, содержащиеся в указанной декларации и документах и (или) сведениях, прилагаемых к указанной декларации, за исключением случаев представления декларантом копий указанных декларации и документов и (или) сведений для приобщения к уголовному делу;
   — п. 1 ч. 2 ст. 75 УПК РФ

Верховный Суд в Постановлении Пленума разъяснил: нарушение права на защитника и права не свидетельствовать против себя влечёт признание объяснений, полученных при проверке по ст. 144 УПК РФ, полученными с нарушением закона. Это для вас прямая защита — требуйте, чтобы все эти гарантии были соблюдены и зафиксированы.

каждое лицо, в отношении которого проводится проверка сообщения о преступлении в порядке, предусмотренном ст. 144 УПК РФ, имеет право пользоваться помощью адвоката (защитника) с момента начала осуществления процессуальных действий, затрагивающих права и свободы этого лица. Согласно п. 3 ч. 4 ст. 46, пп. 2–5 ч. 3 ст. 49 УПК РФ каждый подозреваемый имеет право пользоваться помощью адвоката (защитника) с момента возбуждения в отношении его уголовного дела, с момента фактического задержания в случаях, предусмотренных ст. 91 и 92 УПК РФ либо в случае применения к нему в соответствии со ст. 100 УПК РФ меры пресечения в виде заключения под стражу, с момента вручения уведомления о подозрении в совершении преступления в порядке, установленном ст. 2231 УПК РФ, с момента объявления ему постановления о назначении судебно- психиатрической экспертизы, а также с момента начала осуществления иных мер процессуального принуждения или иных процессуальных действий, затрагивающих права и свободы лица, подозреваемого в совершении преступления. Каждый обвиняемый в силу указанной конституционной нормы и на основании п. 8 ч. 4 ст. 47 и п. 1 ч. 3 ст. 49 УПК РФ имеет право пользоваться помощью адвоката (защитника) с момента вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. При нарушении этого конституционного права все объяснения лица, в отношении которого проводилась проверка сообщения о преступлении в порядке, предусмотренном ст. 144 УПК РФ, а также показания подозреваемого, обвиняемого и результаты следственных и иных процессуальных действий, произведенных с их участием, должны рассматриваться судами как доказательства, полученные с нарушением закона. 18. При рассмотрении гражданских и уголовных дел, а также дел об административных правонарушениях судам необходимо исходить из того, что в соответствии со ст. 51 Конституции Российской Федерации никто не обязан свидетельствовать против самого себя, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом. В ходе производства предварительного расследования и рассмотрения уголовных дел в суде должностные лица, осуществляющие уголовное судопроизводство, и суды обязаны разъяснять лицу, в отношении которого проводилась проверка сообщения о преступлении в порядке, предусмотренном ст. 144 УПК РФ, подозреваемому, обвиняемому, подсудимому (оправданному, осужденному, лицу, в отношении которого уголовное дело прекращено, – при производстве в суде апелляционной инстанции), гражданскому истцу, гражданскому ответчику, свидетелю и потерпевшему право не свидетельствовать против самого себя, своего супруга и близких родственников, гарантированное соответствующими нормами УПК РФ. Невыполнение этого требования уголовно-процессуального закона влечет признание объяснений лица, в отношении которого проводилась проверка сообщения о преступлении в порядке, предусмотренном ст. 144 УПК РФ, а также показаний указанных лиц полученными с нарушением закона
— п. 17 Постановления Пленума ВС РФ № 8 от 31.10.1995

Вывод. Объяснение само по себе — не «приговор»: оно становится доказательством только при соблюдении процедуры получения, а полученное без защитника и разъяснения прав может быть признано недопустимым (ст. 75 УПК РФ; п. 17 Постановления Пленума ВС РФ № 8 от 31.10.1995). Практический смысл — не давать объяснение без адвоката и без разъяснения вам ст. 51 Конституции, чтобы исключить использование ваших слов против вас.

Препятствует ли банкротство возбуждению дела и где грань ст. 159 УК РФ

Арбитражное банкротство и уголовная проверка — параллельные, независимые производства. Определение о принятии заявления о банкротстве лишь вводит процедуру (в т.ч. откладывает сроки исполнения обязательств), но не блокирует ни проверку, ни возбуждение дела.

Судья арбитражного суда принимает заявление о признании должника банкротом, поданное с соблюдением требований, предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и настоящим Федеральным законом. В случае, если обращение в арбитражный суд с заявлением должника является обязательным, но к указанному заявлению приложены не все документы, предусмотренные статьей 38 настоящего Федерального закона, указанное заявление принимается арбитражным судом к производству и недостающие документы истребуются при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству
— п. 1 ст. 42 ФЗ № 127-ФЗ

О принятии заявления о признании должника банкротом судья арбитражного суда выносит определение не позднее чем через пять дней с даты поступления указанного заявления в арбитражный суд. 3. В определении о принятии заявления о признании должника банкротом указываются кандидатура арбитражного управляющего и (или) саморегулируемая организация, из числа членов которой арбитражный суд утверждает арбитражного управляющего (далее - заявленная саморегулируемая организация), регистрационные данные должника - юридического лица (государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика), а также дата рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом. Регистрационные данные должника - юридического лица указываются во всех судебных актах, вынесенных арбитражным судом в деле о банкротстве. (В редакции Федерального закона от 30.12.2008 № 296-ФЗ ) Заявленная саморегулируемая организация вправе знакомиться с материалами дела о банкротстве, делать выписки из них, снимать копии. 4. Арбитражный суд направляет определение о принятии заявления о признании должника банкротом заявителю, должнику, в орган по контролю (надзору), заявленную саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц. (В редакции федеральных законов от 30.12.2008 № 296-ФЗ ;
— п. 2 ст. 42 ФЗ № 127-ФЗ

Для участия в деле о банкротстве срок исполнения обязательств, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом, считается наступившим. Кредиторы вправе предъявить требования к должнику в порядке, установленном настоящим Федеральным законом. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 30.12.2008 № 296-ФЗ) 4. На сумму требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа в размере, установленном в соответствии со статьей 4 настоящего Федерального закона на дату введения наблюдения, с даты введения наблюдения до даты введения следующей процедуры, применяемой в деле о банкротстве, начисляются проценты в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату введения наблюдения. Указанные проценты за период проведения наблюдения не включаются в реестр требований кредиторов и не учитываются при определении количества голосов, принадлежащих кредитору на собраниях кредиторов. В случае предъявления кредитором требований к должнику в ходе финансового оздоровления, внешнего управления, конкурсного производства при определении в соответствии с пунктом 1 статьи 4 настоящего Федерального закона размера его требования размер процентов определяется по состоянию на дату введения наблюдения. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 482-ФЗ) 5.
— п. 3 ст. 63 ФЗ № 127-ФЗ

Состав мошенничества — это хищение чужого имущества путём обмана или злоупотребления доверием. Ключевой признак — умысел на хищение, возникший ДО получения имущества; сам по себе факт неплатежа и заявление о банкротстве им не тождественны. Пленум ВС РФ разъяснил, что об этом умысле могут свидетельствовать, например, заведомое отсутствие возможности исполнить обязательство, поддельные документы, сокрытие задолженностей и залогов, и что эти обстоятельства сами по себе не предрешают вывод о виновности.

1. Мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием, - наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей
   — ч. 1 ст. 159 УК РФ

В случаях, когда лицо получает чужое имущество или приобретает право на него, не намереваясь при этом исполнять обязательства, связанные с условиями передачи ему указанного имущества или права, в результате чего потерпевшему причиняется материальный ущерб, содеянное следует квалифицировать как мошенничество, если умысел, направленный на хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество, возник у лица до получения чужого имущества или права на него.
— п. 4 Постановления Пленума ВС РФ № 48 от 30.11.2017

Судам следует учитывать, что указанные обстоятельства сами по себе не могут предрешать выводы суда о виновности лица в совершении мошенничества. В каждом конкретном случае необходимо с учетом всех 3 обстоятельств дела установить, что лицо заведомо не намеревалось исполнять свои обязательства.
— абз. 4 п. 4 Постановления Пленума ВС РФ № 48 от 30.11.2017

Злоупотребление доверием также имеет место в случаях принятия на себя лицом обязательств при заведомом отсутствии у него намерения их выполнить с целью безвозмездного обращения в свою пользу или в пользу третьих лиц чужого имущества или приобретения права на него (например, получение физическим лицом кредита, аванса за выполнение работ, услуг, предоплаты за поставку товара, если оно заведомо не намеревалось возвращать долг или иным образом исполнять свои обязательства
— п. 3 Постановления Пленума ВС РФ № 48 от 30.11.2017

Заявление о собственной несостоятельности при отсутствии заведомой ложности — законное действие. Опасна его обратная сторона: если будет установлено, что вы объявили себя банкротом заведомо ложно (например, скрыв платежеспособность) и это причинило крупный ущерб, речь пойдёт не о ст. 159, а о фиктивном банкротстве.

Фиктивное банкротство, то есть заведомо ложное публичное объявление руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности данного юридического лица, а равно гражданином, в том числе индивидуальным предпринимателем, о своей несостоятельности, если это деяние причинило крупный ущерб
— ст. 197 УК РФ

Вывод. Незавершённое банкротство не препятствует возбуждению уголовного дела и не исключает проверку по ст. 159 УК РФ — эти процессы независимы. Но составом ст. 159 УК РФ охватывается лишь хищение с умыслом на обман, возникшим до получения имущества (п. 4 Постановления Пленума ВС РФ № 48 от 30.11.2017); обычное неисполнение денежного обязательства при реальном намерении рассчитаться и добросовестном банкротстве состава не образует. Отдельно учтите риск ст. 196–197 УК РФ, если будут вменять действия, заведомо влекущие неплатёжеспособность, или ложное объявление о несостоятельности.

Риск специальных составов: ст. 196 и 197 УК РФ и малозначительность

Даже при «банкротной» фабуле уголовную оценку получают специальные деяния. Преднамеренное банкротство — это действия (бездействие), заведомо влекущие неспособность в полном объёме удовлетворить требования кредиторов, если причинён крупный ущерб. Для вас значимо слово «заведомо»: оно требует доказать умысел на создание неплатёжеспособности, а не сам факт долгов.

Статья 196. Преднамеренное банкротство 1. Преднамеренное банкротство, то есть совершение действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб
— ч. 1 ст. 196 УК РФ

Фиктивное банкротство — заведомо ложное публичное объявление о своей несостоятельности, причинившее крупный ущерб. Это основной риск, если кто-то будет утверждать, что вы подали заявление о банкротстве, скрывая реальную платёжеспособность.

Фиктивное банкротство, то есть заведомо ложное публичное объявление руководителем или учредителем (участником) юридического лица о несостоятельности данного юридического лица, а равно гражданином, в том числе индивидуальным предпринимателем, о своей несостоятельности, если это деяние причинило крупный ущерб
— ст. 197 УК РФ

Наконец, если формальные признаки и усматривались бы, деяние, не представляющее общественной опасности в силу малозначительности, преступлением не является. Это дополнительная линия защиты при незначительном ущербе.

1. Не является преступлением действие (бездействие), хотя формально и содержащее признаки какого-либо деяния, предусмотренного настоящим Кодексом, но в силу малозначительности не представляющее общественной опасности. (В редакции Федерального закона от 25.06.1998 № 92-ФЗ ) Статья 15. Категории преступлений 1. В зависимости от характера и степени общественной опасности деяния, предусмотренные настоящим Кодексом, подразделяются на преступления небольшой тяжести, преступления средней тяжести, тяжкие преступления и особо тяжкие преступления. 2. Преступлениями небольшой тяжести признаются умышленные и неосторожные деяния, за совершение которых максимальное наказание, предусмотренное настоящим Кодексом, не превышает трех лет лишения свободы. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ ) 3. Преступлениями средней тяжести признаются умышленные деяния, за совершение которых максимальное наказание, предусмотренное настоящим Кодексом, не превышает пяти лет лишения свободы, и неосторожные деяния, за совершение которых максимальное наказание, предусмотренное настоящим Кодексом, не превышает десяти лет лишения свободы. (В редакции федеральных законов от 09.03.2001 № 25-ФЗ , от 07.12.2011 № 420-ФЗ , от 17.06.2019 № 146-ФЗ ) 4.
   — ч. 2 ст. 14 УК РФ

Вывод. Материально-правовые границы здесь жёсткие: вменять можно только умышленные действия, заведомо ведущие к неплатёжеспособности (ст. 196 УК РФ), либо заведомо ложное объявление о несостоятельности (ст. 197 УК РФ). Добросовестное обращение в арбитраж с полным раскрытием сведений кредиторам этим составам не соответствует; при малозначительности деяние преступлением не признаётся (ч. 2 ст. 14 УК РФ).

Как действовать: реализация прав и обжалование

На стадии проверки сообщения вы уже наделены правом на защитника: ч. 3 ст. 49 УПК РФ отсчитывает его участие с момента начала процессуальных действий, затрагивающих права и свободы лица, в отношении которого проводится проверка. То есть на дачу объяснения вы вправе прийти с адвокатом.

1. с момента начала осуществления процессуальных действий, затрагивающих права и свободы лица, в отношении которого проводится проверка сообщения о преступлении в порядке, предусмотренном статьей 144 настоящего Кодекса. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.03.2013 № 23-ФЗ ) 4. Адвокат вступает в уголовное дело в качестве защитника по предъявлении удостоверения адвоката и ордера. С этого момента на адвоката распространяются правила, установленные частью третьей статьи 53 настоящего Кодекса. (В редакции Федерального закона от 17.04.2017 № 73-ФЗ ) 4 1 . В случае необходимости получения согласия подозреваемого, обвиняемого на участие адвоката в уголовном деле перед вступлением в уголовное дело адвокату предоставляется свидание с подозреваемым, обвиняемым по предъявлении удостоверения адвоката и ордера. Свидания подозреваемого или обвиняемого, содержащихся под стражей в следственном изоляторе, с защитником могут проводиться по заявлению подозреваемого или обвиняемого с согласия защитника путем использования систем видео-конференц-связи при наличии технической возможности и соответствующих помещений, а также при условии соблюдения конфиденциальности таких свиданий и сохранения адвокатской тайны. (Дополнение частью - Федеральный закон от 17.04.2017 № 73-ФЗ ) (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 267-ФЗ ) 5.
   — п. 6 ч. 3 ст. 49 УПК РФ

Если проверка затягивается или действия участкового нарушают ваши права, есть два канала защиты: жалоба прокурору/руководителю следственного органа (рассматривается в 3 суток, в исключительных случаях до 10) и судебная жалоба в районный суд в порядке ст. 125 УПК РФ.

1. Прокурор, руководитель следственного органа рассматривает жалобу в течение 3 суток со дня ее получения. В исключительных случаях, когда для проверки жалобы необходимо истребовать дополнительные материалы либо принять иные меры, допускается рассмотрение жалобы в срок до 10 суток, о чем извещается заявитель. (В редакции Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ) 2. По результатам рассмотрения жалобы прокурор, руководитель следственного органа выносит постановление о полном или частичном удовлетворении жалобы либо об отказе в ее удовлетворении. (В редакции Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ) 2 1 . В случае удовлетворения жалобы, поданной в соответствии с частью второй статьи 123 настоящего Кодекса, в постановлении должны быть указаны процессуальные действия, осуществляемые для ускорения рассмотрения дела, и сроки их осуществления. (Дополнение частью - Федеральный закон от 30.04.2010 № 69-ФЗ) 3. Заявитель должен быть незамедлительно уведомлен о решении, принятом по жалобе, и дальнейшем порядке его обжалования. 4. В случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, дознаватель, следователь вправе обжаловать действия (бездействие) и решения прокурора или руководителя следственного органа соответственно вышестоящему прокурору или руководителю вышестоящего следственного органа. (В редакции Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ) Статья 125. Судебный порядок рассмотрения жалоб 1.
   — ч. 1 ст. 124 УПК РФ

Постановления органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа об отказе в возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовного дела, а равно иные действия (бездействие) и решения дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа и прокурора, которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию, могут быть обжалованы в районный суд по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления
— ч. 1 ст. 125 УПК РФ

1. Жалоба может быть подана в суд заявителем, его защитником, законным представителем или представителем непосредственно либо через дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, орган дознания, следователя, руководителя следственного органа или прокурора. (В редакции федеральных законов от 24.07.2007 № 214-ФЗ; от 30.12.2015 № 440-ФЗ) 3. Судья проверяет законность и обоснованность действий (бездействия) и решений дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа, прокурора не позднее чем через 14 суток, а действий (бездействия) и решений при производстве дознания в сокращенной форме - не позднее чем через 5 суток со дня поступления жалобы в судебном заседании с участием заявителя и его защитника, законного представителя или представителя, если они участвуют в уголовном деле, иных лиц, чьи интересы непосредственно затрагиваются обжалуемыми действием (бездействием) или решением, а также с участием прокурора, следователя, руководителя следственного органа. Неявка лиц, своевременно извещенных о времени рассмотрения жалобы и не настаивающих на ее рассмотрении с их участием, не является препятствием для рассмотрения жалобы судом. Жалобы, подлежащие рассмотрению судом, рассматриваются в открытом судебном заседании, за исключением случаев, предусмотренных частью второй статьи 241 настоящего Кодекса.
   — ч. 2 ст. 125 УПК РФ

Поскольку у вас на руках копия определения о принятии заявления и список кредиторов, эти документы — доказательства вашей открытости: их следует предъявить (приобщить) при даче объяснения или через адвоката, чтобы подтвердить отсутствие сокрытия и добросовестность. А если кредиторы сообщили в полицию заведомо ложные сведения о преступлении, они сами рискуют по ст. 306 УК РФ.

1. Заведомо ложный донос о совершении преступления - наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ) 2. То же деяние, соединенное с обвинением лица в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления, - (В редакции Федерального закона от 08.12.2003 № 162-ФЗ) наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ) 3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, соединенные с искусственным созданием доказательств обвинения, - наказываются принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на срок до шести лет. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ) (Дополнение частью - Федеральный закон от 08.12.2003 № 162-ФЗ)
   — ч. 1 ст. 306 УК РФ

Вывод. Практически: не идите на объяснение без адвоката (ч. 3 ст. 49 УПК РФ), заранее подготовьте и предъявите копию определения о принятии заявления и список кредиторов, пользуйтесь ст. 51 Конституции по изобличающим вопросам. При нарушениях или затягивании — жалоба прокурору (ст. 124 УПК РФ, 3/10 суток) и в районный суд (ст. 125 УПК РФ). Ложные сообщения кредиторов при наличии умысла влекут их ответственность по ст. 306 УК РФ.

Доказательства добросовестности и денежные последствия

Для защиты ключевое — сделать свою добросовестность документированной: не сокрытие, а открытость. Копия определения о принятии заявления о банкротстве и список кредиторов подтверждают, что вы не прячете ни имущество, ни кредиторов, и опровергают признаки умысла на хищение (п. 4 Постановления Пленума ВС РФ № 48 от 30.11.2017, процитированный выше). Эти документы надлежит предъявить (приобщить) при даче объяснения либо через адвоката; отказ от их представления на пользу вам не работает.

По денежным последствиям действует принцип реабилитации: незаконное или необоснованное уголовное преследование даёт право на восстановление прав и возмещение вреда — имущественного и морального.

Под реабилитацией в уголовном судопроизводстве понимается порядок восстановления прав и свобод лица, незаконно или необоснованно подвергнутого уголовному преследованию, и возмещения причиненного ему вреда (пункт 34 статьи 5 УПК РФ). Возмещение лицу имущественного вреда, причиненного в ходе уголовного судопроизводства, устранение последствий морального вреда и восстановление его в трудовых, пенсионных, жилищных и иных правах осуществляются по основаниям и в порядке, предусмотренным статьями 133−139, 397, 399 УПК РФ, нормами других федеральных законов и иных нормативных правовых актов, регламентирующих указанные вопросы.
— п. 1 Постановления Пленума ВС РФ № 17 от 29.11.2011

Компенсация морального вреда за уголовное преследование возможна и без оправдательного приговора — суд оценивает обстоятельства конкретного дела. Это резерв на случай, если проверка перерастёт в необоснованное преследование.

возможность взыскания компенсации морального вреда, причиненного уголовным преследованием, не обусловлена наличием именно оправдательного приговора, вынесенного в отношении гражданина, или постановления (определения) о прекращении уголовного дела по реабилитирующим основаниям либо решения органа предварительного расследования, прокурора или суда о полной реабилитации подозреваемого или обвиняемого. Поэтому не исключается принятие судом в порядке гражданского судопроизводства решения о взыскании компенсации морального вреда, причиненного при осуществлении уголовного судопроизводства, с учетом обстоятельств конкретного уголовного дела и на основании принципов справедливости и приоритета прав и свобод человека и гражданина (например, при отмене меры пресечения в виде заключения под стражу в связи с переквалификацией содеянного на менее тяжкое обвинение, по которому данная мера пресечения применяться не могла, и др.). 40.
— п. 39 Постановления Пленума ВС РФ № 33 от 15.11.2022

Вывод. Предъявите копию определения о принятии заявления о банкротстве и список кредиторов как доказательства отсутствия сокрытия — это работает и на прекращение проверки, и на защиту по ст. 159 УК РФ. Если преследование окажется незаконным, вы сохраняете право на возмещение имущественного вреда и компенсацию морального вреда в порядке ст. 133–139 УПК РФ (п. 1 Постановления Пленума ВС РФ № 17 от 29.11.2011).

Альтернативный исход: отказ в возбуждении дела и ложный донос

При отсутствии основания для возбуждения дела проверка завершается постановлением об отказе. Для вас это наиболее вероятный и желаемый исход: если признаки умысла на хищение не подтвердятся (а добросовестное банкротство их и не содержит), проверяющий обязан вынести отказ.

1. При отсутствии основания для возбуждения уголовного дела руководитель следственного органа, следователь, орган дознания или дознаватель выносит постановление об отказе в возбуждении уголовного дела. Отказ в возбуждении уголовного дела по основанию, предусмотренному пунктом 2 части первой статьи 24 настоящего Кодекса, допускается лишь в отношении конкретного лица. (В редакции федеральных законов от 04.07.2003 № 92-ФЗ; от 05.06.2007 № 87-ФЗ; от 02.12.2008 № 226-ФЗ) 1 1 . Решение об отказе в возбуждении уголовного дела в связи с мотивированным постановлением прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного следствия для решения вопроса об уголовном преследовании по фактам выявленных прокурором нарушений уголовного законодательства, вынесенное на основании пункта 2 части второй статьи 37 настоящего Кодекса, может быть принято только с согласия руководителя следственного органа. (Дополнение частью - Федеральный закон от 28.12.2010 № 404-ФЗ) 1 2 .
   — п. 1 ст. 148 УПК РФ

Здесь же работает важная гарантия: если отказ выносится по сообщению, связанному с подозрением конкретного лица, орган обязан рассмотреть вопрос о возбуждении дела о заведомо ложном доносе в отношении заявителя. То есть ложное заявление кредиторов может обернуться против них самих по ст. 306 УК РФ.

При вынесении постановления об отказе в возбуждении уголовного дела по результатам проверки сообщения о преступлении, связанного с подозрением в его совершении конкретного лица или лиц, руководитель следственного органа, следователь, орган дознания обязаны рассмотреть вопрос о возбуждении уголовного дела за заведомо ложный донос в отношении лица, заявившего или распространившего ложное сообщение о преступлении. (В редакции федеральных законов от 05.06.2007 № 87-ФЗ; от 02.12.2008 № 226-ФЗ) 3. Информация об отказе в возбуждении уголовного дела по результатам проверки сообщения о преступлении, распространенного средством массовой информации, подлежит обязательному опубликованию. 4. Копия постановления об отказе в возбуждении уголовного дела в течение 24 часов с момента его вынесения направляется заявителю и прокурору. При этом заявителю разъясняются его право обжаловать данное постановление и порядок обжалования. 4 1 .
— п. 2 ст. 148 УПК РФ

Отказ в возбуждении дела — промежуточный рубеж, и он обжалуем обеими сторонами: прокурору, руководителю следственного органа или в суд (ст. 124, 125 УПК РФ). Заявитель-кредитор вправе оспорить отказ, поэтому даже после отказа сохраняется контроль за последующими процедурами.

Отказ в возбуждении уголовного дела может быть обжалован прокурору, руководителю следственного органа или в суд в порядке, установленном статьями 124 и 125 настоящего Кодекса. (В редакции Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ) 6. Признав постановление органа дознания, дознавателя об отказе в возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, прокурор отменяет его и направляет соответствующее постановление начальнику органа дознания со своими указаниями, устанавливая срок их исполнения. Признав отказ руководителя следственного органа, следователя в возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, прокурор в срок не позднее 5 суток с момента получения материалов проверки сообщения о преступлении отменяет постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, о чем выносит мотивированное постановление с изложением конкретных обстоятельств, подлежащих дополнительной проверке, которое вместе с указанными материалами незамедлительно направляет руководителю следственного органа. Признав отказ руководителя следственного органа, следователя в возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, соответствующий руководитель следственного органа отменяет его и возбуждает уголовное дело либо направляет материалы для дополнительной проверки со своими указаниями, устанавливая срок их исполнения. (В редакции Федерального закона от 28.12.2010 № 404-ФЗ) 7.
— п. 5 ст. 148 УПК РФ

Вывод. Альтернативная (и основная для вас) траектория — отказ в возбуждении уголовного дела по п. 1 ст. 148 УПК РФ ввиду отсутствия состава ст. 159 УК РФ, поскольку добросовестное банкротство не образует хищения. При таком отказе орган обязан рассмотреть вопрос о ложном доносе кредиторов (п. 2 ст. 148, ст. 306 УК РФ). Отказ обжалуется сторонами в порядке ст. 124–125 УПК РФ — в районный суд.

Защита деловой репутации

За ложное обвинение в мошенничестве, распространённое кредиторами, предусмотрена не только уголовная защита (ст. 306 УК РФ), но и гражданско-правовая — право требовать опровержения порочащих сведений, причём бремя доказывания их достоверности лежит на распространителе.

1. Гражданин вправе требовать по суду опровержения порочащих его честь, достоинство или деловую репутацию сведений, если распространивший такие сведения не докажет, что они соответствуют действительности. Опровержение должно быть сделано тем же способом, которым были распространены сведения о гражданине, или другим аналогичным способом. По требованию заинтересованных лиц допускается защита чести, достоинства и деловой репутации гражданина и после его смерти. 2. Сведения, порочащие честь, достоинство или деловую репутацию гражданина и распространенные в средствах массовой информации, должны быть опровергнуты в тех же средствах массовой информации. Гражданин, в отношении которого в средствах массовой информации распространены указанные сведения, имеет право потребовать наряду с опровержением также опубликования своего ответа в тех же средствах массовой информации. 3. Если сведения, порочащие честь, достоинство или деловую репутацию гражданина, содержатся в документе, исходящем от организации, такой документ подлежит замене или отзыву. 4.
   — п. 1 ст. 152 ГК РФ

Вывод. Если сообщение кредиторов о «мошенничестве» окажется не соответствующим действительности и порочащим вашу репутацию, вы вправе требовать по суду опровержения таких сведений (п. 1 ст. 152 ГК РФ), при этом доказывать их достоверность обязан сам распространитель. Это дополнительный механизм защиты наряду с возможным привлечением к ответственности за заведомо ложный донос (ст. 306 УК РФ).