Можно ли квалифицировать как фальсификацию доказательств (ст. 303 УК РФ) представление в суд копий нотариальной доверенности с поддельной подписью, если оригиналы хранятся в материалах прекращенного уголовного дела в другом регионе?

Квалификация представления подложной доверенности в суд по ст. 303 УК РФ

Ответ на главный вопрос — да, представление сиделкой копии подложной нотариальной доверенности в суд образует признаки преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 303 УК РФ.

Фальсификация доказательств по гражданскому, административному делу лицом, участвующим в деле, или его представителем, а равно фальсификация доказательств по делу об административном правонарушении участником производства по делу об административном правонарушении или его представителем, а равно фальсификация доказательств должностным лицом, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, либо должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, - (В редакции Федерального закона от 17.04.2017 № 71-ФЗ) наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до четырех месяцев. (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ; от 06.05.2010 № 81-ФЗ; от 07.03.2011 № 26-ФЗ; от 07.12.2011 № 420-ФЗ) 2.
— ч. 1 ст. 303 УК РФ

Из диспозиции видно, что субъект этой части — «лицо, участвующее в деле, или его представитель», а предмет — фальсификация доказательств «по гражданскому, административному делу». Пленум ВС прямо распространил этот состав и на дела, отнесённые к компетенции арбитражных судов:

При совершении фальсификации доказательств участником производства по делу об административном правонарушении или его представителем, лицом, участвующим в рассмотрении судом гражданского, административного дела, или его представителем, в том числе по делам, отнесенным к компетенции арбитражных судов, а равно прокурором или защитником по уголовному делу объективная сторона преступления, предусмотренного частями 1 и 2 статьи 303 УК РФ, состоит, в частности, в умышленных действиях по представлению ими соответственно должностному лицу, органу, осуществляющему производство по делу об административном правонарушении или по уголовному делу, либо суду в качестве доказательств заведомо поддельных предметов и документов. Участник производства по делу, представивший такие предметы и документы в качестве доказательств через своего представителя (защитника), не осведомленного относительно их подложности и преступных намерений своего доверителя (подзащитного), несет ответственность как исполнитель преступления, предусмотренного статьей 303 УК РФ.
— п. 13 Постановления Пленума ВС РФ от 28.06.2022 № 20

Для вашей ситуации это означает: гражданское дело в Воронеже (где сиделка была ответчиком, то есть лицом, участвующим в деле) и дело о банкротстве в арбитражном суде (где она выступает должником-заявителем, также лицом, участвующим в деле) — оба охватываются составом ч. 1 ст. 303 УК РФ. Пленум прямо называет арбитражные дела в качестве сферы действия нормы, поэтому представление подложной копии доверенности в арбитражный суд по делу о банкротстве — такое же основание квалификации, как и по гражданскому делу.

Важно: фальсификация в смысле ст. 303 УК РФ — это именно умышленное представление суду/органу заведомо поддельного документа в качестве доказательства. Тот факт, что в гражданском процессе вступившим в силу решением суда доверенность признана недействительной, а почерковедческая экспертиза подтвердила, что подпись выполнена не отцом, — сильное доказательство заведомости подделки для сиделки: она знала, что отец её не подписывал (он умер в день снятия денег), но всё равно использовала документ в судах.

Вывод: Представление сиделкой подложной копии нотариальной доверенности в гражданский суд Воронежа и в арбитражный суд образует признаки преступления по ч. 1 ст. 303 УК РФ при условии её процессуального статуса «лица, участвующего в деле» и заведомости подделки. Это самостоятельное основание для обращения в СК, независимое от прекращённого дела по ст. 159 УК РФ.

Территориальная подследственность: можно ли обратиться в СК Воронежа

Дело по ст. 303 УК РФ подследственно Следственному комитету РФ.

1. Предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей.
   — ч. 1 ст. 152 УПК РФ

Поскольку представление подложного документа произошло в судах, расположенных в г. Воронеже (гражданский суд по месту вашего жительства и арбитражный суд, рассматривавший банкротство), то именно Воронеж является местом окончания этого преступления.

Ключевой нормой здесь выступает правило о месте окончания деяния, поскольку фальсификация «началась» с изготовления/хранения поддельной доверенности (возможно, в Ставропольском крае), а окончилась её представлением в суд в Воронеже:

1. Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом месте, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления.
   — ч. 2 ст. 152 УПК РФ

Применительно к ст. 303 УК РФ момент окончания преступления — это само представление поддельного документа в качестве доказательства. Это действие совершено в Воронеже. Поэтому именно СК по Воронежу вправе принять и расследовать заявление по ч. 1 ст. 303 УК РФ по месту окончания преступления.

Отдельно отмечу: если следствие установит, что фальсификация и хищение 2,5 млн руб. (ст. 159 ч. 4 УК РФ, совершённое в Ставропольском крае) образуют совокупность преступлений в разных местах, то действует правило:

1. Если преступления совершены в разных местах, то по решению вышестоящего руководителя следственного органа уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.
   — ч. 3 ст. 152 УПК РФ

Это означает, что вопрос о едином месте расследования решается вышестоящим руководителем следственного органа, а не «по умолчанию» закрепляется за Ставропольским краем. Блокировка дела в одном регионе — процессуальное основание ходатайствовать о передаче по месту наиболее тяжкого преступления либо по месту нахождения большинства потерпевших/свидетелей.

Вывод: Обращение в СК г. Воронежа с заявлением по ч. 1 ст. 303 УК РФ является процессуально корректным: преступление окончено в Воронеже (представление подложного документа в расположенные там суды), а по ч. 2 ст. 152 УПК РФ дело расследуется по месту окончания. СК вправе истребовать оригиналы нотариальных документов из материалов прекращённого уголовного дела в Ставропольском крае в порядке направления отдельных следственных поручений и выемки.

Соотношение со ст. 159 и ст. 327 УК РФ — почему прекращение дела о мошенничестве не блокирует ст. 303 УК РФ

Прекращение дела по ст. 159 ч. 4 УК РФ «за отсутствием события преступления» не создаёт препятствий для возбуждения дела по ч. 1 ст. 303 УК РФ, поскольку это разные составы с разными объектами посягательства и разными оконченными деяниями.

Само снятие 2,5 млн руб. со счетов умершего по доверенности с поддельной подписью квалифицируется как мошенничество (хищение чужого имущества путём обмана):

1. Мошенничество, то есть хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием, - наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок до трехсот шестидесяти часов, либо исправительными работами на срок до одного года, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до четырех месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ ) 2. Мошенничество, совершенное группой лиц по предварительному сговору, а равно с причинением значительного ущерба гражданину, - наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет с ограничением свободы на срок до одного года или без такового, либо лишением свободы на срок до пяти лет с ограничением свободы на срок до одного года или без такового. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ ) 3.
   — ч. 1 ст. 159 УК РФ

При сумме свыше 1 млн руб. (а 2,5 млн руб. превышает порог особо крупного размера) применяется квалифицирующий признак:

1. Мошенничество, совершенное организованной группой либо в особо крупном размере или повлекшее лишение права гражданина на жилое помещение, - (В редакции Федерального закона от 29.11.2012 № 207-ФЗ ) наказывается лишением свободы на срок до десяти лет
   — ч. 4 ст. 159 УК РФ

Квалификация подлога с целью хищения разъяснена Пленумом ВС — подделка доверенности сиделкой требует дополнительной квалификации:

Хищение лицом чужого имущества или приобретение права на него путем обмана или злоупотребления доверием, совершенные с использованием подделанного этим лицом официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, требует дополнительной квалификации по части 1 статьи 327 УК РФ. Если лицо подделало официальный документ, однако по независящим от него обстоятельствам фактически не воспользовалось этим документом, содеянное следует квалифицировать по части 1 статьи 327 УК РФ. Содеянное должно быть квалифицировано в соответствии с частью 1 статьи 30 УК РФ как приготовление к мошенничеству, если обстоятельства дела свидетельствуют о том, что умыслом лица охватывалось использование подделанного документа для совершения преступлений, предусмотренных частями 3, 4, 6 или 7 статьи 159, частями 3 или 4 статьи 1591, частями 3 или 4 статьи 1592 УК РФ либо частями 3 или 4 статьи 1595 УК РФ.
— п. 7 Постановления Пленума ВС РФ от 30.11.2017 № 48

Кроме того, если подпись на нотариальном документе подделывал сам нотариус (либо нотариус удостоверил заведомо подложный документ), возможна квалификация по ст. 202 УК РФ за использование полномочий нотариуса вопреки задачам деятельности, причинившее существенный вред:

1. Использование частным нотариусом или частным аудитором своих полномочий вопреки задачам своей деятельности и в целях извлечения выгод и преимуществ для себя или других лиц либо нанесения вреда другим лицам, если это деяние причинило существенный вред правам и законным интересам граждан или организаций либо охраняемым законом интересам общества или государства, - наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет. (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ; от 07.03.2011 № 26-ФЗ; от 07.12.2011 № 420-ФЗ) 2.
   — ч. 1 ст. 202 УК РФ

Ключевой правовой момент для вас: прекращение дела по ст. 159 УК РФ «за отсутствием события преступления» является юридически ошибочным основанием в описанных обстоятельствах, поскольку событие (снятие денег, наличие поддельной подписи, вступившее в силу решение суда о недействительности доверенности и заключение экспертизы) объективно установлено. Основание «отсутствие события преступления» применимо, лишь когда самого деяния не было вовсе:

1. Уголовное дело не может быть возбуждено, а возбужденное уголовное дело подлежит прекращению по следующим основаниям: 1) отсутствие события преступления; 2) отсутствие в деянии состава преступления
   — ч. 1 ст. 24 УПК РФ

Если событийная сторона (факт снятия денег, факт подделки) подтверждается судебными актами, то прекращение по п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК РФ прямо противоречит установленным фактам — это и есть процессуальный порок, который можно обжаловать.

Вывод: Ст. 303 УК РФ — самостоятельный состав, не поглощённый ст. 159 УК РФ и не блокированный прекращением дела о мошенничестве. Напротив, вступившее в силу решение суда о недействительности доверенности и почерковедческая экспертиза являются готовыми доказательствами как для ст. 303 УК РФ (заведомость подлога), так и для пересмотра незаконного постановления о прекращении дела по ст. 159 УК РФ.

Преодоление блокировки: обжалование прекращения и требование экспертизы

Противопоставить блокировке расследования можно несколько процессуальных инструментов, которые прямо предусмотрены УПК.

Во-первых, постановление о прекращении уголовного дела отменяется прокурором или руководителем следственного органа, если оно незаконно или необоснованно:

1. Признав постановление руководителя следственного органа или следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования (за исключением дел частного обвинения) незаконным или необоснованным, прокурор в срок не позднее 14 суток с момента получения материалов уголовного дела отменяет его, о чем выносит мотивированное постановление с изложением конкретных обстоятельств, подлежащих дополнительному расследованию, которое вместе с материалами уголовного дела незамедлительно направляет руководителю следственного органа. По делам частного обвинения постановление о прекращении уголовного дела прокурор может отменить только при наличии жалобы заинтересованного лица. Признав постановление дознавателя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования незаконным или необоснованным, прокурор отменяет его и возобновляет производство по уголовному делу. Признав постановление следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования незаконным или необоснованным, руководитель следственного органа отменяет его и возобновляет производство по уголовному делу.
   — ч. 1 ст. 214 УПК РФ

Во-вторых, если постановление о прекращении не оспаривалось более года, для его отмены всё равно существует судебный механизм:

1. Признав постановление руководителя следственного органа или следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования (за исключением дел частного обвинения) незаконным или необоснованным, прокурор в срок не позднее 14 суток с момента получения материалов уголовного дела отменяет его, о чем выносит мотивированное постановление с изложением конкретных обстоятельств, подлежащих дополнительному расследованию, которое вместе с материалами уголовного дела незамедлительно направляет руководителю следственного органа. По делам частного обвинения постановление о прекращении уголовного дела прокурор может отменить только при наличии жалобы заинтересованного лица. Признав постановление дознавателя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования незаконным или необоснованным, прокурор отменяет его и возобновляет производство по уголовному делу. Признав постановление следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования незаконным или необоснованным, руководитель следственного органа отменяет его и возобновляет производство по уголовному делу.
   — ч. 1 ст. 214 УПК РФ — но обратите внимание, что отмена по истечении года возможна только на основании судебного решения.

В-третьих, главный инструмент против «глухой» позиции следствия и прокуратуры — судебный контроль. Постановления об отказе в возбуждении и о прекращении дела обжалуются в районный суд в порядке ст. 125 УПК РФ в 14-дневный срок рассмотрения:

1. Постановления органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа об отказе в возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовного дела, а равно иные действия (бездействие) и решения дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа и прокурора, которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию, могут быть обжалованы в районный суд по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления.
   — ч. 1 ст. 125 УПК РФ

При этом жалоба может быть подана и по месту нахождения органа, в производстве которого находится дело:

Если место производства предварительного расследования определено в соответствии с частями второй - шестой статьи 152 настоящего Кодекса, жалобы на действия (бездействие) и решения указанных лиц рассматриваются районным судом по месту нахождения органа, в производстве которого находится уголовное дело.
— ч. 1 ст. 125 УПК РФ (второе предложение)

В-четвёртых, по вопросу об экспертизе. На стадии проверки сообщения о преступлении следователь вправе назначать судебную экспертизу:

1. Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения. При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе получать объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, установленном настоящим Кодексом, назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок
   — ч. 1 ст. 144 УПК РФ

А после возбуждения дела действует императивная гарантия для потерпевшего:

Если после возбуждения уголовного дела стороной защиты или потерпевшим будет заявлено ходатайство о производстве дополнительной либо повторной судебной экспертизы, то такое ходатайство подлежит удовлетворению.
— ч. 1.2 ст. 144 УПК РФ

Это означает: если вы добились возбуждения дела и заявили как потерпевший ходатайство о почерковедческой (технико-криминалистической) экспертизе доверенности — следователь обязан его удовлетворить, отказ с такой формулировкой («экспертизу не проводим») незаконен и сам по себе обжалуется в порядке ст. 125 УПК РФ.

Вывод: Отказ в проведении экспертизы и «глухое» прекращение дела не являются окончательными. Эффективная последовательность: (1) жалоба руководителю следственного органа субъекта РФ и прокурору субъекта на незаконность прекращения по п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК РФ при наличии установленных судом фактов; (2) при отказе — жалоба в районный суд по ст. 125 УПК РФ с требованием признать постановление незаконным; (3) параллельно — новое заявление по ч. 1 ст. 303 УК РФ в СК Воронежа с требованием назначить экспертизу и истребовать оригиналы документов. Выводы и органы, которые вы называете в жалобах, должны быть одинаковыми во всех документах: районный суд по месту нахождения органа следствия (ст. 125 УПК РФ), прокуратура субъекта по ст. 124 УПК РФ.

Прекращение доверенности смертью доверителя — гражданско-правовой фундамент всех обвинений

Правовым стержнем всей конструкции является норма о прекращении доверенности смертью доверителя:

смерти гражданина, выдавшего доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим; 6) смерти гражданина, которому выдана доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим; 7) введения в отношении представляемого или представителя такой процедуры банкротства, при которой соответствующее лицо утрачивает право самостоятельно выдавать доверенности. (Пункт в редакции Федерального закона от 07.05.2013 № 100-ФЗ) 2. Лицо, которому выдана доверенность, во всякое время может отказаться от полномочий, а лицо, выдавшее доверенность, может отменить доверенность или передоверие, за исключением случая, предусмотренного статьей 188 1 настоящего Кодекса. Соглашение об отказе от этих прав ничтожно. (В редакции Федерального закона от 07.05.2013 № 100-ФЗ) 3. С прекращением доверенности теряет силу передоверие.
— п. 1 ст. 188 ГК РФ

Момент смерти отца — юридически решающий факт: с этого момента любая доверенность, выданная им, прекратила действие, и сиделка утратила полномочия распоряжаться его счетами. Снятие денег «в день смерти» требует точной фиксации последовательности событий: если снятие произошло после наступления смерти — полномочий уже не было, и действия представляют собой хищение (ст. 159 УК РФ); если доверенность к тому же физически поддельная (подпись не отца), то полномочий не существовало изначально.

Эта норма также объясняет, почему признание доверенности недействительной в гражданском суде и заключение почерковедческой экспертизы — не «параллельный» спор, а прямое доказательство преступного характера действий: документ, по которому сняты деньги, юридически ничтожен и сфальсифицирован, а вступившее в силу решение суда и экспертиза имеют преюдициальную силу при оценке заведомости подлога.

Вывод: Прекращение доверенности смертью доверителя (п. 1 ст. 188 ГК РФ) подтверждает, что снятие 2,5 млн руб. не имело законного основания. Если снятие состоялось после момента смерти, а подпись признана подложной, уголовно-правовая оценка действий сиделки как хищения и подлога является обоснованной; гражданско-правовым последствием выступает обязанность вернуть неосновательно полученное с начислением процентов — это требование заявляется и в деле о банкротстве сиделки.

Денежные последствия и банкротство сиделки: как не потерять взысканное

Решение гражданского суда о взыскании средств и о недействительности доверенности — уже состоявшийся исполнительный титул. Подача должником заявления о банкротстве не отменяет решение и не освобождает от долга автоматически, но меняет порядок его взыскания: вместо индивидуального исполнительного производства требование заявляется в реестр требований кредиторов в деле о банкротстве.

Уголовно-правовой контекст уже процитирован (ч. 4 ст. 159 УК РФ — особо крупный размер — даёт до 10 лет лишения свободы):

1. Мошенничество, совершенное организованной группой либо в особо крупном размере или повлекшее лишение права гражданина на жилое помещение, - (В редакции Федерального закона от 29.11.2012 № 207-ФЗ ) наказывается лишением свободы на срок до десяти лет
   — ч. 4 ст. 159 УК РФ

Для целей недопущения вывода активов и сокрытия имущества значим банкротный механизм: суд в деле о банкротстве вправе оспаривать подозрительные сделки должника (вывод активов «спрятала все свои активы»). Практическая задача — своевременно заявить требование в реестр (срок — два месяца с даты публикации о введении соответствующей процедуры) и отслеживать совершённые должником сделки по отчуждению имущества для их оспаривания.

Кроме того, сам факт представления должницей подложной копии доверенности в арбитражный суд имеет двоякое значение: во-первых, это эпизод ч. 1 ст. 303 УК РФ (что усиливает уголовную позицию и привязывает её к Воронежу); во-вторых, использование заведомо подложного документа для необоснованного уменьшения обязательств перед кредиторами — основание для возражений против требований должника и для оценки её действий как недобросовестных.

Вывод: Подача сиделкой заявления о банкротстве не погашает ваше требование — вы должны заявить его в реестр в установленный срок (два месяца с публикации о введении процедуры), взысканную по решению суда сумму с процентами. Параллельно представление ею подложной доверенности в арбитражный суд — самостоятельный эпизод по ч. 1 ст. 303 УК РФ, который дополнительно подтверждает заведомость подлога и закрепляет подследственность (место — суд в Воронеже). Исполнительное производство и уголовное дело здесь не исключают, а дополняют друг друга.