Как правильно указать ответчика и суд в гражданском иске к директору КПК в рамках уголовного дела

Кого указывать ответчиком — директора или кооператив?

Гражданский ответчик в уголовном деле определяется по правилам ст. 54 УПК РФ и п. 5 Постановления Пленума ВС РФ № 23 от 13.10.2020, а материально-правовое основание ответственности — ст. 1064 и 1068 ГК РФ.

В качестве гражданского ответчика может быть привлечено физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации несет ответственность за вред, причиненный преступлением. О привлечении физического или юридического лица в качестве гражданского ответчика дознаватель, следователь или судья выносит постановление, а суд - определение. (В редакции Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ ) 2. Гражданский ответчик вправе: 1) знать сущность исковых требований и обстоятельства, на которых они основаны; 2) возражать против предъявленного гражданского иска; 3) давать объяснения и показания по существу предъявленного иска; 4) отказаться свидетельствовать против самого себя, своего супруга (своей супруги) и других близких родственников, круг которых определен пунктом 4 статьи 5 настоящего Кодекса. При согласии гражданского ответчика дать показания он должен быть предупрежден о том, что его показания могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу, в том числе и в случае его последующего отказа от этих показаний; 5) давать показания на родном языке или языке, которым он владеет, и пользоваться помощью переводчика бесплатно; 6) иметь представителя; 7) собирать и представлять доказательства; 8) заявлять ходатайства и отводы;
— ч. 1 ст. 54 УПК РФ

Общее правило закреплено в пункте 5 Постановления Пленума ВС РФ № 23 от 13.10.2020:

По смыслу положений пункта 1 статьи 1064 ГК РФ вред, причиненный преступлением, подлежит возмещению в полном объеме лицом, виновным в его совершении, поэтому, по общему правилу, в качестве гражданского ответчика привлекается обвиняемый. Вместе с тем в случаях, когда законом обязанность возмещения вреда возлагается на лицо, не являющееся причинителем вреда, в качестве гражданского ответчика привлекается такое лицо, в том числе юридическое лицо
— п. 5 Постановления Пленума ВС РФ № 23 от 13.10.2020

Основание ответственности в полном объёме — п. 1 ст. 1064 ГК РФ:

вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред (абзац первый п. 1 ст. 1064 ГК РФ). Законом обязанность возмещения вреда может быть возложена на лицо, не являющееся причинителем вреда
— п. 1 ст. 1064 ГК РФ

Из приведённого следует: по умолчанию гражданским ответчиком является сам обвиняемый (директор КПК), поскольку именно он — лицо, причинившее вред. Если Вы подаёте требование к директору как к лицу, чьими действиями причинён ущерб, ответчиком корректно указывать его — с пометкой процессуального статуса «обвиняемый, он же гражданский ответчик».

Однако существует альтернативная ветка: если директор действовал как работник (исполнительный орган) КПК, ответственность может нести само юридическое лицо по ст. 1068 ГК РФ:

юридическое лицо либо гражданин возмещает вред, причиненный его работником при исполнении трудовых (служебных, должностных) обязанностей. Применительно к правилам, предусмотренным главой 59 данного кодекса, работниками признаются граждане, выполняющие работу на основании трудового договора (контракта), а также граждане, выполняющие работу по гражданско-правовому договору, если при этом они действовали или должны были действовать по заданию соответствующего юридического лица или гражданина и под его контролем за безопасным ведением работ. В пункте 9 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 26 января 2010 г. № 1 «О применении судами гражданского законодательства, регулирующего отношения по обязательствам вследствие причинения вреда жизни или здоровью гражданина» разъяснено, что ответственность юридического лица или гражданина, предусмотренная пунктом 1 статьи 1068 ГК РФ, наступает за вред, причиненный его работником при исполнении им своих трудовых (служебных, должностных) обязанностей на основании заключенного трудового договора (служебного контракта). Из установленных судом обстоятельств следует, что во время совершения преступления Ш. в силу трудового договора являлся работником ИП, действия по завладению денежными средствами истца совершены Ш. в рабочее время на рабочем месте с использованием служебного положения работника мебельного магазина по отношению к покупателю под видом заключения договора купли-продажи мебели.
— п. 1 ст. 1068 ГК РФ

Дополнительно в п. 5 Пленума прямо предусмотрено привлечение юрлица при причинении вреда работником организации:

при рассмотрении уголовных дел о преступлениях, связанных с причинением вреда работником организации (юридического лица) при исполнении трудовых (служебных, должностных) обязанностей (например, о преступлениях, предусмотренных частью 2 статьи 109, статьями 143, 238 Уголовного кодекса Российской Федерации, далее – УК РФ), к участию в деле в качестве гражданского ответчика привлекается юридическое лицо (статья 1068 ГК РФ)
— п. 5 Постановления Пленума ВС РФ № 23 от 13.10.2020 (ст. 1068 ГК РФ)

Разбор для Вашей ситуации. Вопрос «директор или кооператив» решается в зависимости от того, действовал ли директор как физическое лицо в личных интересах (классический случай мошенничества по ст. 159 УК РФ, когда пайщики передавали деньги якобы «лично директору») либо вред причинён в рамках деятельности КПК как юридического лица при исполнении директором трудовых (должностных) обязанностей. Как разъяснено в практике (c11), ответственность юридического лица наступает, когда работник действовал при исполнении трудовых обязанностей с использованием служебного положения. Если деньги принимались на счёт кооператива и хищение совершено с использованием служебного положения, надлежащим гражданским ответчиком может быть сам кооператив.

Вывод: в шапке иска ответчиком указывайте того, кто по материалам дела несёт гражданско-правовую ответственность. По общему правилу — директор (обвиняемый). Если вред причинён им при исполнении должностных обязанностей в КПК, ответчиком указывается юридическое лицо — кредитный потребительский кооператив. Решение о привлечении конкретного лица в качестве гражданского ответчика оформляет следователь (постановлением) или суд (определением): Вам достаточно указать в иске, к кому заявлено требование, окончательное процессуальное оформление статуса ответчика производит орган, ведущий дело.

В какой суд подавать гражданский иск

Гражданский иск по уголовному делу не подаётся в «самостоятельный» суд по правилам гражданской подсудности (по месту жительства ответчика). Он предъявляется в рамках того уголовного дела и рассматривается тем же судом, который рассматривает это уголовное дело.

Гражданский иск может быть предъявлен после возбуждения уголовного дела и до окончания судебного следствия при разбирательстве данного уголовного дела в суде первой инстанции. При предъявлении гражданского иска гражданский истец освобождается от уплаты государственной пошлины. (В редакции Федерального закона от 04.07.2003 № 92-ФЗ ) 3. Гражданский иск в защиту интересов несовершеннолетних, лиц, признанных недееспособными либо ограниченно дееспособными в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством, лиц, которые по иным причинам не могут сами защищать свои права и законные интересы, может быть предъявлен их законными представителями или прокурором, а в защиту интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, государственных и муниципальных унитарных предприятий - прокурором. (В редакции Федерального закона от 19.12.2016 № 457-ФЗ ) 4. Гражданский истец вправе: 1) поддерживать гражданский иск; 2) представлять доказательства; 3) давать объяснения по предъявленному иску; 4) заявлять ходатайства и отводы; 5) давать показания и объяснения на родном языке или языке, которым он владеет; 6) пользоваться помощью переводчика бесплатно; 7) отказаться свидетельствовать против самого себя, своего супруга (своей супруги) и других близких родственников, круг которых определен пунктом 4 статьи 5 настоящего Кодекса.
— ч. 2 ст. 44 УПК РФ

Право на предъявление иска возникает после возбуждения уголовного дела и сохраняется до окончания судебного следствия в суде первой инстанции. Сама подсудность «наследуется» от подсудности уголовного дела, установленной ст. 31 УПК РФ:

Районному суду подсудны уголовные дела о всех преступлениях, за исключением уголовных дел, указанных в частях первой (в части подсудности уголовных дел мировому судье) и третьей настоящей статьи. (В редакции федеральных законов от 29.05.2002 № 58-ФЗ ; от 02.11.2013 № 302-ФЗ ) 3. Верховному суду республики, краевому или областному суду, суду города федерального значения, суду автономной области, суду автономного округа, окружному (флотскому) военному суду подсудны: 1) уголовные дела о преступлениях, предусмотренных статьями 105 частью второй, 131 частью пятой, 132 частью пятой, 134 частью шестой, 228 1 частью пятой, 229 1 частью четвертой, 277, 281 частью третьей, 295, 317, 357 Уголовного кодекса Российской Федерации , за исключением уголовных дел о преступлениях, совершенных лицами в возрасте до восемнадцати лет, и уголовных дел, по которым в качестве наиболее строгого вида наказания не могут быть назначены пожизненное лишение свободы или смертная казнь в соответствии с положениями части четвертой статьи 62, части четвертой статьи 66 и части четвертой статьи 78 Уголовного кодекса Российской Федерации , а также уголовные дела о преступлениях, предусмотренных статьями 126 частью третьей, 209, 210 частью четвертой, 210 1 , 211 частями первой - третьей, 212 частью первой, 227, 275, 275 1 , 276, 276 1 , 278, 279, 280 2 , 281 частями первой и второй, 281 1 - 281 3 , 353 - 356, 358, 359, 360 Уголовного кодекса Российской Федерации ;
— ч. 2 ст. 31 УПК РФ

Гарантия возмещения вреда потерпевшему закреплена также в ч. 3 ст. 42 УПК РФ:

Потерпевшему обеспечивается возмещение имущественного вреда, причиненного преступлением, а также расходов, понесенных в связи с его участием в ходе предварительного расследования и в суде, включая расходы на представителя, согласно требованиям статьи 131 настоящего Кодекса
— ч. 3 ст. 42 УПК РФ

Важно разграничить, какие требования вообще могут быть рассмотрены в уголовном деле. Пункт 12 Постановления Пленума ВС РФ № 23 от 13.10.2020:

По смыслу части 1 статьи 44 УПК РФ требования имущественного характера, хотя и связанные с преступлением, но относящиеся, в частности, к последующему восстановлению нарушенных прав потерпевшего (например, о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами, о признании гражданско-правового договора недействительным, о возмещении вреда в случае смерти кормильца), а также регрессные иски (о возмещении расходов страховым организациям и др.) подлежат разрешению в порядке гражданского судопроизводства. В этой части гражданский иск по уголовному делу суд оставляет без рассмотрения с указанием в постановлении (определении) или обвинительном приговоре мотивов
— п. 12 Постановления Пленума ВС РФ № 23 от 13.10.2020

Разбор для Вашей ситуации. Поскольку речь идёт о преступлении директора КПК (хищение чужого имущества), уголовное дело, как правило, подсудно районному суду. Соответственно, гражданский иск подаётся (через следователя — в период предварительного расследования — либо напрямую в суд) в тот районный суд, в производстве которого находится уголовное дело. Определять суд по месту жительства ответчика не требуется.

При этом в рамках уголовного дела можно требовать только возмещение имущественного вреда, причинённого непосредственно преступлением (и компенсацию морального вреда — для физического лица). Такие «смежные» требования, как взыскание процентов за пользование чужими денежными средствами (ст. 395 ГК РФ), признание договора недействительным и т.п., в уголовном деле не рассматриваются — по ним суд оставит иск без рассмотрения в этой части, они подлежат отдельному гражданскому процессу.

Точки подачи: на стадии предварительного следствия исковое заявление передаётся следователю (дознавателю), ведущему дело, для приобщения; на стадии судебного разбирательства — подаётся непосредственно в суд, рассматривающий уголовное дело. В обоих случаях реквизит «наименование суда» заполняется судом, которому подсудно именно это уголовное дело.

Вывод: иск подаётся в суд, рассматривающий уголовное дело (по делам о хищениях — как правило, районный суд), а не в суд по месту жительства директора. На предварительном следствии заявление направляется следователю, на судебной стадии — в суд по делу. Требование об основном материальном ущербе рассматривается в уголовном деле; проценты и иные производные требования — только в порядке гражданского судопроизводства.

Как оформить шапку искового заявления и освобождение от пошлины

В отличие от «шапки» обычного гражданского иска, в уголовном деле заявление адресуется суду (или следователю), рассматривающему уголовное дело, а стороны обозначаются процессуальными статусами «гражданский истец» и «гражданский ответчик». Реквизиты сторон целесообразно заполнять по правилам, аналогичным ст. 131 ГПК РФ, поскольку специальной формы для гражданского иска в УПК нет:

В исковом заявлении должны быть указаны: 1) наименование суда, в который подается заявление; 2) сведения об истце: для гражданина - фамилия, имя, отчество (при наличии), дата и место рождения, место жительства или место пребывания, один из идентификаторов (страховой номер индивидуального лицевого счета, идентификационный номер налогоплательщика, серия и номер документа, удостоверяющего личность, серия и номер водительского удостоверения); для организации - наименование, адрес, идентификационный номер налогоплательщика; если заявление подается представителем, - также фамилия, имя, отчество (при наличии) или наименование представителя, адрес для направления судебных повесток и иных судебных извещений, один из идентификаторов представителя (для гражданина); (В редакции Федерального закона от 21.12.2021 № 417-ФЗ ) 3) сведения об ответчике: для гражданина - фамилия, имя, отчество
— пп. 1–3 ч. 2 ст. 131 ГПК РФ

Кроме наименования суда и сведений об истце/ответчике, в шапке и по тексту иска следует указать: номер уголовного дела и статью УК РФ, по которой предъявлено обвинение; процессуальный статус сторон («гражданский истец — потерпевший …», «гражданский ответчик — обвиняемый …» либо «гражданский ответчик — КПК в лице …»); размер и расчёт взыскиваемой суммы (цена иска).

Право освобождения от госпошлины прямо закреплено законодателем:

Гражданским истцом является физическое или юридическое лицо, предъявившее требование о возмещении имущественного вреда, при наличии оснований полагать, что данный вред причинен ему непосредственно преступлением. Решение о признании гражданским истцом оформляется определением суда или постановлением судьи, следователя, дознавателя. Гражданский истец может предъявить гражданский иск и для имущественной компенсации морального вреда. (В редакции Федерального закона от 05.06.2007 № 87-ФЗ ) 2. Гражданский иск может быть предъявлен после возбуждения уголовного дела и до окончания судебного следствия при разбирательстве данного уголовного дела в суде первой инстанции. При предъявлении гражданского иска гражданский истец освобождается от уплаты государственной пошлины. (В редакции Федерального закона от 04.07.2003 № 92-ФЗ ) 3. Гражданский иск в защиту интересов несовершеннолетних, лиц, признанных недееспособными либо ограниченно дееспособными в порядке, установленном гражданским процессуальным законодательством, лиц, которые по иным причинам не могут сами защищать свои права и законные интересы, может быть предъявлен их законными представителями или прокурором, а в защиту интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, государственных и муниципальных унитарных предприятий - прокурором. (В редакции Федерального закона от 19.12.2016 № 457-ФЗ ) 4. Гражданский истец вправе: 1) поддерживать гражданский иск; 2) представлять доказательства;
— ч. 1 ст. 44 УПК РФ

Разбор для Вашей ситуации. Поскольку вред причинён Вам непосредственно преступлением, Вы вправе предъявить иск в рамках уголовного дела без уплаты государственной пошлины. В шапке поэтому не требуется указывать реквизиты об уплате пошлины — достаточно сослаться на ч. 2 ст. 44 УПК РФ. Сведения об истце указываются как для гражданина (Ф.И.О., адрес, по желанию — один из идентификаторов), об ответчике — Ф.И.О. директора (а при предъявлении иска к кооперативу — наименование, адрес и ОГРН/ИНН юридического лица).

Вывод: в шапке указываются: наименование суда, рассматривающего уголовное дело (или следователь, ведущий дело), гражданский истец (Вы) с обязательными реквизитами, гражданский ответчик (директор и/или КПК), а также реквизиты уголовного дела. Госпошлина не уплачивается, что прямо следует из ч. 2 ст. 44 УПК РФ.