Достаточно ли показаний одного свидетеля для обвинения в продаже паленой водки, законность проверки без понятых и что делать, если в протоколе указана несуществующая продажа

Что именно вменяется: границы уголовной и административной ответственности за продажу «палёной» водки

Прежде чем говорить о свидетелях, нужно понять, о каком составе вообще речь — от этого зависит и необходимый объём доказательств.

Уголовная ответственность за незаконную розничную продажу алкоголя физическим лицом наступает только при неоднократности — то есть если лицо уже было подвергнуто административному наказанию за такое же деяние и срок, когда оно считается подвергнутым наказанию, не истёк:

Незаконная розничная продажа алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции, если это деяние совершено неоднократно, за исключением случаев, предусмотренных статьей 151 1 настоящего Кодекса, - наказывается штрафом в размере от пятидесяти тысяч до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от трех до шести месяцев либо исправительными работами на срок до одного года. Примечания. 1. Для целей настоящей статьи под незаконной розничной продажей алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции понимается розничная продажа такой продукции физическим лицом либо продажа алкогольной продукции (за исключением пива, напитков, изготавливаемых на основе пива, сидра, пуаре и медовухи) лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, за исключением розничной продажи вина, игристого вина, осуществляемой сельскохозяйственными товаропроизводителями (индивидуальными предпринимателями, крестьянскими (фермерскими) хозяйствами), признаваемыми таковыми в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2006 года № 264-ФЗ "О развитии сельского хозяйства". 2. Для целей настоящей статьи под незаконной розничной продажей алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции, совершенной неоднократно, понимается продажа такой продукции лицом, подвергнутым административному наказанию за аналогичное деяние, в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию.
— ст. 171.4 УК РФ

Для целей настоящей статьи под незаконной розничной продажей алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции, совершенной неоднократно, понимается продажа такой продукции лицом, подвергнутым административному наказанию за аналогичное деяние, в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию. (Дополнение статьей - Федеральный закон от 26.07.2017 № 203-ФЗ)
— прим. 2 к ст. 171.4 УК РФ, п. 1

Ключевой вывод из этой нормы: разовая продажа одной бутылки за 150 рублей сама по себе НЕ образует состава ст. 171.4 УК РФ. Уголовный состав требует, чтобы человек уже был наказан по административной статье и вновь продал алкоголь. Если ранее вы к такой ответственности не привлекались, эта статья к вам неприменима в принципе, сколько бы бутылок вам ни «приписывали».

Но если продукция опасна для жизни/здоровья (а «палёная водка» — это как раз такой случай, что подтверждается экспертизой), вменяется уже другой состав — независимо от неоднократности:

Производство, хранение или перевозка в целях сбыта либо сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, а равно неправомерные выдача или использование официального документа, удостоверяющего соответствие указанных товаров, работ или услуг требованиям безопасности, - (В редакции Федерального закона от 09.07.1999 № 157-ФЗ) наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок до трехсот шестидесяти часов, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на тот же срок. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ) 2. Те же деяния, если они: а) совершены группой лиц по предварительному сговору или организованной группой; б) совершены в отношении товаров, работ или услуг, предназначенных для детей в возрасте до шести лет;
— ч. 1 ст. 238 УК РФ

1. Те же деяния, если они: а) совершены группой лиц по предварительному сговору или организованной группой; б) совершены в отношении товаров, работ или услуг, предназначенных для детей в возрасте до шести лет; в) повлекли по неосторожности причинение тяжкого вреда здоровью либо смерть человека
   — ч. 2 ст. 238 УК РФ

То есть по ст. 238 УК РФ для Вас критичен результат экспертизы: входит ли изъятая продукция в разряд опасной для жизни или здоровья потребителей. Без экспертизы сам факт «домашней продажи» такого состава не образует.

И, наконец, административная ответственность — то, что реально грозит при разовой продаже:

Розничная продажа алкогольной и спиртосодержащей пищевой продукции физическим лицом (за исключением физического лица, состоящего в трудовых отношениях с организацией, имеющей лицензию на розничную продажу алкогольной продукции, либо с организацией, не имеющей лицензии на розничную продажу алкогольной продукции, либо с лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (индивидуальным предпринимателем), осуществляющим розничную продажу пива и пивных напитков, сидра, пуаре, медовухи, либо с сельскохозяйственным товаропроизводителем (индивидуальным предпринимателем, крестьянским (фермерским) хозяйством), признаваемым таковым в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2006 года № 264-ФЗ "О развитии сельского хозяйства" и осуществляющим розничную продажу произведенных им вина, игристого вина (шампанского), и непосредственно осуществляющего реализацию алкогольной и спиртосодержащей продукции по договору розничной купли-продажи), если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей с конфискацией алкогольной и спиртосодержащей продукции.
— ч. 1 ст. 14.17.1 КоАП РФ

Вывод по вопросу: разовая продажа алкоголя физическим лицом при отсутствии неоднократности — это административное правонарушение по ч. 1 ст. 14.17.1 КоАП РФ (штраф 30 000–50 000 руб. с конфискацией), а не уголовное преступление. Уголовная ответственность (ст. 171.4 УК РФ) возможна только при повторности после наказания по КоАП; ст. 238 УК РФ — только если экспертиза докажет опасность продукции для жизни/здоровья. Соответственно, вопрос «нужны ли ещё свидетели» надо решать применительно к конкретному составу: ч. 1 ст. 14.17.1 КоАП охватывается и одним эпизодом при достаточной совокупности доказательств.

Достаточно ли показаний одного человека и как оценивается «единственный свидетель»

Уголовное дело строится не на количестве свидетелей, а на совокупности доказательств — это прямо закреплено:

Доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в порядке, определенном настоящим Кодексом, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
— ч. 1 ст. 74 УПК РФ

Каждое доказательство подлежит оценке с точки зрения относимости, допустимости, достоверности, а все собранные доказательства в совокупности - достаточности для разрешения уголовного дела.
— ч. 1 ст. 88 УПК РФ

Проверка доказательств производится дознавателем, следователем, прокурором, судом путем сопоставления их с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, а также установления их источников, получения иных доказательств, подтверждающих или опровергающих проверяемое доказательство.
— ст. 87 УПК РФ

Это означает: отдельно взятые показания одного лица сами по себе не имеют «заранее установленной силы» — они подлежат оценке наряду с другими доказательствами. Но при этом закон не устанавливает минимума свидетелей: приговор может быть основан и на одном источнике, если он достоверен и подтверждается совокупностью иных данных (изъятая продукция, результаты ОРМ, объяснения покупателя). Поэтому на вопрос «хватит ли одного свидетеля» точный ответ: если это добросовестный очевидец, лично наблюдавший продажу, — формально его показаний достаточно как элемента совокупности; если он не очевидец — его показания вообще недопустимы.

Здесь работает жёсткое правило о недопустимых показаниях:

1. показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности; 2 1 ) предметы, документы или сведения, входящие в производство адвоката по делам его доверителей, полученные в ходе оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий, за исключением предметов и документов, указанных в части первой статьи 81 настоящего Кодекса; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 17.04.2017 № 73-ФЗ ) 2 2 ) полученные в ходе оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий сведения о факте представления подозреваемым, обвиняемым специальной декларации в соответствии с Федеральным законом "О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и (или) указанная декларация и сведения, содержащиеся в указанной декларации и документах и (или) сведениях, прилагаемых к указанной декларации, за исключением случаев представления декларантом копий указанных декларации и документов и (или) сведений для приобщения к уголовному делу;
   — п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК РФ

Это ключевая норма для вашей ситуации. Если «один человек» сам ничего не покупал и не видел, а знает со слов соседей, «говорят, что продаёт», — такие показания основаны на слухе и предположении и не имеют юридической силы, не могут быть положены в основу обвинения. То же — если свидетель не может назвать источник своей осведомлённости. А вот если это лицо само покупало бутылку — это уже показания очевидца, и они допустимы.

Вывод по вопросу: специального требования «минимум два свидетеля» в законе нет — оценивается вся совокупность доказательств (ст. 74, 87, 88 УПК РФ). Однако показания одного лица, основанные на догадке, предположении, слухе либо без указания источника осведомлённости, признаются недопустимыми и не могут обосновывать обвинение (п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК РФ). Следовательно, решающий факт — являлся ли этот «один человек» очевидцем покупки (тогда его показания допустимы и весомы, но сами по себе ещё не предрешают исход) или передаёт слух (тогда его показания юридически ничтожны). Уточните это обстоятельство и заявите ходатайство об исключении недопустимого доказательства со ссылкой на п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК РФ.

Проверка и закупка без понятых: считается ли это доказательством

Понятые обязательны не при всех следственных действиях — это частая ошибка. Закон делит действия на три группы:

В случаях, предусмотренных статьей 182, частью третьей 1 статьи 183, статьями 184 и 193 настоящего Кодекса, следственные действия производятся с участием не менее двух понятых, которые вызываются для удостоверения факта производства следственного действия, его хода и результатов, за исключением случаев, предусмотренных частью третьей настоящей статьи. (В редакции федеральных законов от 04.07.2003 № 92-ФЗ; от 04.03.2013 № 23-ФЗ) 1 1 . В случаях, предусмотренных статьями 115, 177, 178, 181, статьей 183 (за исключением случаев, предусмотренных частью третьей 1 ), частью пятой статьи 185, частью седьмой статьи 186 и статьей 194 настоящего Кодекса, понятые принимают участие в следственных действиях по усмотрению следователя. Если в указанных случаях по решению следователя понятые в следственных действиях не участвуют, то применение технических средств фиксации хода и результатов следственного действия является обязательным. Если в ходе следственного действия применение технических средств невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись. (Дополнение частью - Федеральный закон от 04.03.2013 № 23-ФЗ) 2. В остальных случаях следственные действия производятся без участия понятых, если следователь по ходатайству участников уголовного судопроизводства или по собственной инициативе не примет иное решение. 3.
— ч. 1 ст. 170 УПК РФ

В остальных случаях следственные действия производятся без участия понятых, если следователь по ходатайству участников уголовного судопроизводства или по собственной инициативе не примет иное решение. 3. В труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей, следственные действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, могут производиться без участия понятых, о чем в протоколе следственного действия делается соответствующая запись. В случае производства следственного действия без участия понятых применяются технические средства фиксации его хода и результатов. Если в ходе следственного действия применение технических средств невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись. 4. В случае участия понятых следователь перед началом следственного действия в соответствии с частью пятой статьи 164 настоящего Кодекса разъясняет понятым цель следственного действия, их права и ответственность, предусмотренные статьей 60 настоящего Кодекса. (В редакции Федерального закона от 04.03.2013 № 23-ФЗ) ГЛАВА 23. ПРИВЛЕЧЕНИЕ В КАЧЕСТВЕ ОБВИНЯЕМОГО. ПРЕДЪЯВЛЕНИЕ ОБВИНЕНИЯ
— ч. 2 ст. 170 УПК РФ

Из этого следует: для осмотра, проверочной закупки, обыска и т. п. понятые сейчас не обязательны — достаточно технической фиксации (видеозаписи). Отсутствие понятых при таких действиях само по себе не делает их результаты недействительными. Основание для признания недопустимым — не «отсутствие понятых», а отсутствие понятых там, где они строго обязательны (обыск без судебного решения и т. п.), либо когда есть документально неопровержимый пробел в фиксации.

Отдельный и более важный пласт — если «проверка/закупка» проводилась фактически как оперативно-розыскное мероприятие:

1. Проверочная закупка. 5. Исследование предметов и документов. 6. Наблюдение. 7. Отождествление личности. 8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. 9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. 10. Прослушивание телефонных переговоров. 11. Снятие информации с технических каналов связи. 12. Оперативное внедрение. 13. Контролируемая поставка. 14. Оперативный эксперимент. 15. Получение компьютерной информации. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.07.2016 № 374-ФЗ) Приведенный перечень оперативно-розыскных мероприятий может быть изменен или дополнен только федеральным законом. В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерб жизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде.
   — п. 4 ч. 1 ст. 6 ФЗ № 144-ФЗ «Об ОРД»

Проверочная закупка или контролируемая поставка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, а также оперативный эксперимент или оперативное внедрение должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, а равно лиц, оказывающих им содействие, проводятся на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность. Проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступления средней тяжести, тяжкого или особо тяжкого преступления, а также в целях выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших. (В редакции федеральных законов от 02.12.2005 № 150-ФЗ; от 24.07.2007 № 211-ФЗ) При проведении оперативно-розыскных мероприятий по основаниям, предусмотренным пунктами 1 - 4, 6 , 6 1 и 7 части второй статьи 7 настоящего Федерального закона, запрещается осуществление действий, указанных в пунктах 8 - 11 части первой статьи 6 настоящего Федерального закона. (В редакции федеральных законов от 25.12.2008 № 280-ФЗ, от 29.12.2022 № 638-ФЗ) Оперативно-розыскные мероприятия, обеспечивающие безопасность органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, проводятся в соответствии с настоящим Федеральным законом и исключительно в пределах полномочий указанных органов, установленных соответствующими законодательными актами Российской Федерации.
— ч. 7 ст. 8 ФЗ № 144-ФЗ «Об ОРД»

Так, для проверочной закупки и оперативного эксперимента требуется постановление, утверждённое руководителем органа, осуществляющего ОРД. Если такого постановления нет — результаты получены с нарушением закона. И результат ОРМ должен пройти процессуальную «легализацию»:

В процессе доказывания запрещается использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам настоящим Кодексом.
— ст. 89 УПК РФ

Результаты оперативно-розыскной деятельности могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело или материалы проверки сообщения о преступлении, а также использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства Российской Федерации, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств, и в иных случаях, установленных настоящим Федеральным законом. (В редакции федеральных законов от 29.04.2008 № 58-ФЗ; от 28.12.2010 № 404-ФЗ) Результаты оперативно-розыскной деятельности могут направляться в налоговые органы для использования при реализации полномочий по контролю и надзору за соблюдением законодательства о налогах и сборах, по обеспечению представления интересов государства в делах о банкротстве, а также при реализации полномочий в сфере государственной регистрации юридических лиц. (Дополнение частью - Федеральный закон от 28.06.2013 № 134-ФЗ) Представление результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, налоговому органу или в суд осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами.
— ч. 2 ст. 11 ФЗ № 144-ФЗ «Об ОРД»

Представление результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, налоговому органу или в суд осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами. (В редакции Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ) Результаты оперативно-розыскной деятельности в отношении лиц, перечисленных в пунктах 1 - 4, 6 и 6 1 части второй статьи 7 настоящего Федерального закона, учитываются при решении вопроса об их допуске к указанным видам деятельности. (В редакции Федерального закона от 29.12.2022 № 638-ФЗ)
— ч. 4 ст. 11 ФЗ № 144-ФЗ «Об ОРД»

Вывод по вопросу: отсутствие понятых при проверочной закупке/оперативном эксперименте само по себе не делает материалы ничтожными — понятые при таких действиях обязательны не всегда, и их отсутствие компенсируется видеофиксацией (ст. 170 УПК РФ). Однако если это было ОРМ, оно должно опираться на постановление, утверждённое руководителем органа ОРД (ч. 7 ст. 8 ФЗ № 144-ФЗ), а его результаты — быть легализованы и соответствовать требованиям УПК, иначе они не могут использоваться в доказывании (ст. 89 УПК РФ). Запрашивайте через защитника постановление о проведении ОРМ и материалы видеофиксации; при их отсутствии или порочности — заявляйте ходатайство об исключении результатов как недопустимых.

Что делать, если в документах записана продажа 150 рублей, которой не было

Фальсификация доказательств и результатов ОРД по уголовному делу — самостоятельное преступление должностного лица:

Фальсификация доказательств по уголовному делу лицом, производящим дознание, следователем, прокурором или защитником - наказывается ограничением свободы на срок до трех лет, либо принудительными работами на срок до трех лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового, либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет. (В редакции федеральных законов от 07.12.2011 № 420-ФЗ; от 04.03.2013 № 23-ФЗ) 3. Фальсификация доказательств по уголовному делу о тяжком или об особо тяжком преступлении, а равно фальсификация доказательств, повлекшая тяжкие последствия, - наказывается лишением свободы на срок до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет. (В редакции Федерального закона от 07.03.2011 № 26-ФЗ) 4.
— ч. 2 ст. 303 УК РФ

Фальсификация результатов оперативно-разыскной деятельности лицом, уполномоченным на проведение оперативно-разыскных мероприятий, в целях уголовного преследования лица, заведомо непричастного к совершению преступления, либо в целях причинения вреда чести, достоинству и деловой репутации - наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двенадцати месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до четырех лет. (Дополнение частью - Федеральный закон от 29.11.2012 № 207-ФЗ)
— ч. 4 ст. 303 УК РФ

Если в протоколе или акте зафиксирован не существовавший факт продажи бутылки за 150 рублей, это признак фальсификации доказательств по уголовному делу (ч. 2 ст. 303 УК РФ) и/или фальсификации результатов ОРД в целях уголовного преследования заведомо непричастного лица (ч. 4 ст. 303 УК РФ). Это не только основание для исключения такого доказательства, но и повод требовать проверки в отношении того, кто его составил.

Одновременно возникает вопрос о добросовестности свидетеля, давшего эти показания:

Заведомо ложные показание свидетеля, потерпевшего либо заключение или показание эксперта, показание специалиста, а равно заведомо неправильный перевод в суде либо в ходе досудебного производства - (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ, от 02.12.2019 № 410-ФЗ) наказываются штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок до трех месяцев. (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ; от 07.12.2011 № 420-ФЗ) 2. Те же деяния, соединенные с обвинением лица в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления, - наказываются принудительными работами на срок до пяти лет либо лишением свободы на тот же срок. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ) Примечание. Свидетель, потерпевший, эксперт, специалист или переводчик освобождаются от уголовной ответственности, если они добровольно в ходе досудебного производства или судебного разбирательства до вынесения приговора суда или решения суда заявили о ложности данных ими показаний, заключения или заведомо неправильном переводе. (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ, от 02.12.2019 № 410-ФЗ)
— ч. 1 ст. 307 УК РФ

Заведомо ложные показания свидетеля, данные в ходе доследственной проверки или дознания, влекут уголовную ответственность по ч. 1 ст. 307 УК РФ. Если ваш «единственный свидетель» действительно выдумал факт продажи, его показания подпадают под эту статью (а недопустимость таких показаний — по п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК РФ).

И ещё один риск — если сотрудники давят на вас или на свидетелей:

Принуждение подозреваемого, обвиняемого, осужденного, оправданного, потерпевшего или свидетеля к даче показаний либо эксперта или специалиста к даче заключения или показаний путем применения угроз, шантажа или иных незаконных действий со стороны следователя, лица, производящего дознание, или иного сотрудника правоохранительного органа, а равно другого лица с ведома или молчаливого согласия следователя, лица, производящего дознание, или иного сотрудника правоохранительного органа - (В редакции Федерального закона от 14.07.2022 № 307-ФЗ) наказывается ограничением свободы на срок до трех лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок. (В редакции Федерального закона от 07.12.2011 № 420-ФЗ) 2. То же деяние, соединенное с применением насилия или издевательств, - (В редакции Федерального закона от 14.07.2022 № 307-ФЗ) наказывается лишением свободы на срок от двух до восьми лет. 3. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное с применением пытки, - наказывается лишением свободы на срок от четырех до двенадцати лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до десяти лет. (Дополнение частью - Федеральный закон от 14.07.2022 № 307-ФЗ) 4.
— ч. 1 ст. 302 УК РФ

Принуждение свидетеля к даче показаний угрозами, шантажом или иными незаконными действиями со стороны сотрудника правоохранительного органа образует состав ст. 302 УК РФ. Также общий запрет: > При производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц. 4 1 . При производстве следственных действий по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 159 частями первой - четвертой, 159 1 - 159 3 , 159 5 , 159 6 , 160, 165 и 201 Уголовного кодекса Российской Федерации , если эти преступления совершены индивидуальным предпринимателем в связи с осуществлением им предпринимательской деятельности и (или) управлением принадлежащим ему имуществом, используемым в целях предпринимательской деятельности, либо если эти преступления совершены членом органа управления коммерческой организации в связи с осуществлением им полномочий по управлению организацией либо в связи с осуществлением коммерческой организацией предпринимательской или иной экономической деятельности , а также статьями 159 частями пятой - седьмой, 171, 171 1 , 171 3 - 172 2 , 173 1 - 174 1 , 176 - 178, 180, 181, 183, 185 - 185 4 и 190 - 199 4 Уголовного кодекса Российской Федерации , не допускается необоснованное применение мер, которые могут привести к приостановлению законной деятельности юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, в том числе не допускается необоснованное изъятие электронных носителей информации, за исключением случаев, предусмотренных частью первой статьи 164 1 настоящего Кодекса.

— ч. 4 ст. 164 УПК РФ (при производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер).

Вывод по вопросу: зафиксированное в документе деяние, которого не было, — это не «мелкая неточность», а признак фальсификации доказательств (ч. 2, ч. 4 ст. 303 УК РФ) и, применительно к показаниям свидетеля, основания обвинять его в заведомо ложных показаниях (ч. 1 ст. 307 УК РФ). Такие материалы подлежат исключению как недопустимые. Не подтверждайте факт, которого не было, не давайте показаний против себя; заявите письменные возражения и требуйте проверки в порядке ст. 144 УПК РФ в отношении лиц, составивших документ.

Ваш статус, права и порядок обжалования

Ваши правовые позиции зависят от процессуального статуса. Пока вы — свидетель, у вас есть конституционное право не свидетельствовать против себя:

Никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом. 2. Федеральным законом могут устанавливаться иные случаи освобождения от обязанности давать свидетельские показания.
— ст. 51 Конституции РФ, п. 1

Как только в отношении вас начинают совершаться действия, затрагивающие ваши права, вы вправе требовать участия защитника — ещё на стадии доследственной проверки:

с момента начала осуществления процессуальных действий, затрагивающих права и свободы лица, в отношении которого проводится проверка сообщения о преступлении в порядке, предусмотренном статьей 144 настоящего Кодекса. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.03.2013 № 23-ФЗ ) 4. Адвокат вступает в уголовное дело в качестве защитника по предъявлении удостоверения адвоката и ордера. С этого момента на адвоката распространяются правила, установленные частью третьей статьи 53 настоящего Кодекса. (В редакции Федерального закона от 17.04.2017 № 73-ФЗ ) 4 1 . В случае необходимости получения согласия подозреваемого, обвиняемого на участие адвоката в уголовном деле перед вступлением в уголовное дело адвокату предоставляется свидание с подозреваемым, обвиняемым по предъявлении удостоверения адвоката и ордера. Свидания подозреваемого или обвиняемого, содержащихся под стражей в следственном изоляторе, с защитником могут проводиться по заявлению подозреваемого или обвиняемого с согласия защитника путем использования систем видео-конференц-связи при наличии технической возможности и соответствующих помещений, а также при условии соблюдения конфиденциальности таких свиданий и сохранения адвокатской тайны. (Дополнение частью - Федеральный закон от 17.04.2017 № 73-ФЗ ) (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 267-ФЗ ) 5.
— п. 6 ч. 3 ст. 49 УПК РФ

Статус подозреваемого возникает в строго перечисленных случаях (возбуждение дела, задержание, мера пресечения, уведомление о подозрении):

Подозреваемым является лицо: 1) либо в отношении которого возбуждено уголовное дело по основаниям и в порядке, которые установлены главой 20 настоящего Кодекса; 2) либо которое задержано в соответствии со статьями 91 и 92 настоящего Кодекса; 3) либо к которому применена мера пресечения до предъявления обвинения в соответствии со статьей 100 настоящего Кодекса; (В редакции Федерального закона от 29.05.2002 № 58-ФЗ ) 4) либо которое уведомлено о подозрении в совершении преступления в порядке, установленном статьей 223 1 настоящего Кодекса. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.06.2007 № 90-ФЗ ) 2. Подозреваемый, задержанный в порядке, установленном статьей 91 настоящего Кодекса, должен быть допрошен не позднее 24 часов с момента его фактического задержания. (В редакции Федерального закона от 04.07.2003 № 92-ФЗ ) 3. В случае, предусмотренном пунктом 2 части первой настоящей статьи, подозреваемому предоставляется право на один телефонный разговор на русском языке в присутствии дознавателя, следователя в целях уведомления близких родственников, родственников или близких лиц о своем задержании и месте нахождения, а дознаватель, следователь должен исполнить обязанности по уведомлению о задержании в соответствии со статьей 96 настоящего Кодекса. (В редакции Федерального закона от 30.12.2015 № 437-ФЗ ) 4.
— ч. 1 ст. 46 УПК РФ

Проверка вашего сообщения/жалобы на действия сотрудников проводится в порядке:

Дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах компетенции, установленной настоящим Кодексом, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления указанного сообщения. При проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе получать объяснения, образцы для сравнительного исследования, истребовать документы и предметы, изымать их в порядке, установленном настоящим Кодексом, назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок, производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специалистов, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий. (В редакции Федерального закона от 04.03.2013 № 23-ФЗ) 1 1 .
— ч. 1 ст. 144 УПК РФ

Если по результатам проверки будет вынесен отказ в возбуждении дела или иное решение, затрагивающее ваши права, — его можно обжаловать в суд:

Постановления органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа об отказе в возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовного дела, а равно иные действия (бездействие) и решения дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа и прокурора, которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию, могут быть обжалованы в районный суд по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления. Если место производства предварительного расследования определено в соответствии с частями второй - шестой статьи 152 настоящего Кодекса, жалобы на действия (бездействие) и решения указанных лиц рассматриваются районным судом по месту нахождения органа, в производстве которого находится уголовное дело. (В редакции Федерального закона от 30.12.2015 № 440-ФЗ) 2. Жалоба может быть подана в суд заявителем, его защитником, законным представителем или представителем непосредственно либо через дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, орган дознания, следователя, руководителя следственного органа или прокурора. (В редакции федеральных законов от 24.07.2007 № 214-ФЗ; от 30.12.2015 № 440-ФЗ) 3.
— ч. 1 ст. 125 УПК РФ

Вывод по вопросу: до возбуждения дела вы вправе не свидетельствовать против себя (ст. 51 Конституции РФ) и с момента любых процессуальных действий, затрагивающих ваши права, требовать допуска защитника (п. 6 ч. 3 ст. 49 УПК РФ). Статус подозреваемого возникает только в случаях, перечисленных в ч. 1 ст. 46 УПК РФ. Любые действия и решения дознавателя/следователя, причиняющие ущерб вашим конституционным правам, обжалуются в районный суд по правилам ст. 125 УПК РФ.

Сроки и деньги: давность привлечения и финансовые последствия

Отдельно стоит вопрос о сроках привлечения к административной ответственности — это может стать самостоятельным основанием защиты.

об основах государственного регулирования торговой деятельности, в области производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, в области производства и оборота табачных изделий, табачной продукции, никотинсодержащей продукции и сырья для производства такой продукции, в области оборота метанола и метанолсодержащих жидкостей, о пожарной безопасности, о промышленной безопасности, о безопасности гидротехнических сооружений, о градостроительной деятельности, о техническом регулировании, о собраниях, митингах, демонстрациях, шествиях и пикетированиях, о применении контрольно-кассовой техники, об оружии, об охране объектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов Российской Федерации, о государственной поддержке кинематографии Российской Федерации (в части административных правонарушений, предусмотренных статьей 14.58 настоящего Кодекса), об исполнительном производстве, об иностранных инвестициях на территории Российской Федерации, о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, о противодействии экстремистской деятельности (в части административных правонарушений, предусмотренных статьями 20.3 1 , 20.3 2 настоящего Кодекса), об исполнении административного наказания (в части административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 20.25 настоящего Кодекса), а также за административные правонарушения против порядка управления (в части непредставления или несвоевременного представления в
— ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ

По нарушениям в области производства и оборота алкогольной продукции действует повышенный срок давности — один год со дня совершения правонарушения (ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ). Если с момента якобы имевшей место продажи прошло более года, привлечь к ответственности по ст. 14.17.1 КоАП РФ уже нельзя.

Деньги. Финансовые последствия для вас выглядят так:

• по ч. 1 ст. 14.17.1 КоАП РФ при разовой продаже — штраф от 30 000 до 50 000 рублей с конфискацией продукции;
• по прим. 1 к ст. 171.4 УК РФ (при неоднократности) — штраф от 50 000 до 80 000 рублей либо исправительные работы до 1 года;
• по ч. 1 ст. 238 УК РФ (если продукция опасна) — штраф до 300 000 рублей либо иные наказания.

Вывод по вопросу: срок давности привлечения по ст. 14.17.1 КоАП РФ составляет один год со дня продажи (ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ) — по истечении этого срока административная ответственность исключена. Наиболее мягкий финансовый сценарий — административный штраф 30 000–50 000 рублей с конфискацией; уголовные составы предполагают более высокие штрафы и иные наказания вплоть до лишения свободы. Если вы понесёте вред от незаконных действий сотрудников (незаконное изъятие имущества, утрата продукции), вы вправе ставить вопрос о его возмещении.

Если откажут или будут бездействовать: порядок обжалования

Если по итогам проверки будет вынесен отказ в возбуждении дела или иное решение, ущемляющее ваши права, либо сотрудники будут бездействовать, — это обжалуется в суд:

Постановления органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа об отказе в возбуждении уголовного дела, о прекращении уголовного дела, а равно иные действия (бездействие) и решения дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа и прокурора, которые способны причинить ущерб конституционным правам и свободам участников уголовного судопроизводства либо затруднить доступ граждан к правосудию, могут быть обжалованы в районный суд по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления. Если место производства предварительного расследования определено в соответствии с частями второй - шестой статьи 152 настоящего Кодекса, жалобы на действия (бездействие) и решения указанных лиц рассматриваются районным судом по месту нахождения органа, в производстве которого находится уголовное дело. (В редакции Федерального закона от 30.12.2015 № 440-ФЗ) 2. Жалоба может быть подана в суд заявителем, его защитником, законным представителем или представителем непосредственно либо через дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, орган дознания, следователя, руководителя следственного органа или прокурора. (В редакции федеральных законов от 24.07.2007 № 214-ФЗ; от 30.12.2015 № 440-ФЗ) 3.
— ч. 1 ст. 125 УПК РФ

Жалоба может быть подана в суд заявителем, его защитником, законным представителем или представителем непосредственно либо через дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, орган дознания, следователя, руководителя следственного органа или прокурора. (В редакции федеральных законов от 24.07.2007 № 214-ФЗ; от 30.12.2015 № 440-ФЗ) 3. Судья проверяет законность и обоснованность действий (бездействия) и решений дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа, прокурора не позднее чем через 14 суток, а действий (бездействия) и решений при производстве дознания в сокращенной форме - не позднее чем через 5 суток со дня поступления жалобы в судебном заседании с участием заявителя и его защитника, законного представителя или представителя, если они участвуют в уголовном деле, иных лиц, чьи интересы непосредственно затрагиваются обжалуемыми действием (бездействием) или решением, а также с участием прокурора, следователя, руководителя следственного органа. Неявка лиц, своевременно извещенных о времени рассмотрения жалобы и не настаивающих на ее рассмотрении с их участием, не является препятствием для рассмотрения жалобы судом. Жалобы, подлежащие рассмотрению судом, рассматриваются в открытом судебном заседании, за исключением случаев, предусмотренных частью второй статьи 241 настоящего Кодекса.
— ч. 1 ст. 125 УПК РФ (обжалование)

Вывод по вопросу: отказ в возбуждении уголовного дела, а также любые действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, органа дознания, прокурора, способные причинить ущерб вашим конституционным правам или затруднить доступ к правосудию, обжалуются в районный суд по месту совершения деяния в порядке ст. 125 УПК РФ (жалоба подаётся лично, защитником или представителем; рассматривается судьёй в течение 14 суток). Параллельно возможна жалоба прокурору в порядке ведомственного/прокурорского надзора. Признание действий незаконными влечёт обязанность должностного лица устранить допущенное нарушение.

Как оспорить фиксацию несуществующего факта продажи: ходатайства и позиция защиты

Оспаривание фальсифицированной записи о «продаже бутылки за 150 рублей» опирается на процессуальные права подозреваемого заявлять ходатайства, представлять доказательства и защищаться любыми не запрещёнными способами:

1. представлять доказательства; 5) заявлять ходатайства и отводы; 6) давать показания и объяснения на родном языке или языке, которым он владеет; 7) пользоваться помощью переводчика бесплатно; 8) знакомиться с протоколами следственных действий, произведенных с его участием, и подавать на них замечания; 9) участвовать с разрешения следователя или дознавателя в следственных действиях, производимых по его ходатайству, ходатайству его защитника либо законного представителя; 10) приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, начальника подразделения дознания, начальника органа дознания, органа дознания, следователя, прокурора и суда; (В редакции Федерального закона от 30.12.2015 № 440-ФЗ ) 11) защищаться иными средствами и способами, не запрещенными настоящим Кодексом
   — п. 5, 11 ч. 4 ст. 46 УПК РФ

Это означает: вы вправе (лучше — через защитника) заявить письменные ходатайства:

1. об исключении недопустимого доказательства — на основании п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК РФ (показания, основанные на слухе/догадке, без источника осведомлённости) либо нарушения процедуры ОРМ (ст. 89 УПК РФ);
2. о проверке в порядке ст. 144 УПК РФ заявления о фальсификации доказательств (ст. 303 УК РФ) — в отношении лица, составившего документ о несуществовавшей продаже;
3. об истребовании постановления о проведении ОРМ (ч. 7 ст. 8 ФЗ № 144-ФЗ) и материалов видеофиксации.

Вывод по вопросу: оспаривание строится через письменные ходатайства об исключении недопустимых доказательств, о проверке факта фальсификации в порядке ст. 144 УПК РФ и об истребовании постановления о проведении ОРМ — это прямо вытекает из права подозреваемого заявлять ходатайства, представлять доказательства и защищаться любыми не запрещёнными УПК способами (п. 4, 5, 11 ч. 4 ст. 46 УПК РФ). Позиция защиты сводится к: (1) недееспособности «единственного свидетеля-слуха», (2) отсутствию постановления о закупке/эксперименте, (3) отсутствию экспертизы опасности продукции, (4) приписанному и не подтверждаемому факту продажи. Никаких признаний давать не следует — показания против себя исключены ст. 51 Конституции РФ.