Уголовное дело в отношении гражданина было возбуждено по п. «а» ч. 2 ст. 116 УК РФ (побои, совершённые из хулиганских побуждений), но 15 лет назад прекращено судом в связи с примирением сторон (ст. 25 УПК РФ). Юридически значимо, что прекращение дела по данному основанию является нереабилитирующим — то есть лицо не признаётся невиновным, но освобождается от уголовной ответственности. При этом такая запись в информационных базах МВД сохраняется и может учитываться при проверках. Центральный вопрос — является ли такое прекращение судимостью. Судимость возникает только с момента вступления обвинительного приговора в законную силу, а при прекращении дела на любой стадии до вынесения приговора (в том числе по ст. 25 УПК РФ) лицо считается несудимым. Более того, даже если бы по данному составу был вынесен приговор, по истечении 15 лет судимость давно погашена бы автоматически — для преступлений небольшой тяжести (ч. 2 ст. 116 УК РФ относится к небольшой тяжести) срок погашения составляет 3 года после отбытия наказания.
Таким образом, юридически гражданин является несудимым. Однако в базах МВД может храниться информация о факте возбуждения уголовного дела и его прекращении по нереабилитирующему основанию. Для ограничений по регистрации ИП важно: Федеральный закон «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» устанавливает исчерпывающий перечень оснований для отказа в регистрации. Наличие погашенной судимости либо сведений о прекращённом деле по примирению сторон, как правило, не является безусловным препятствием для любой предпринимательской деятельности. Ограничения существуют для определённых видов деятельности (работа с детьми, медицинская, образовательная, в сфере безопасности и т.п.) и касаются только лиц, имеющих неснятую или непогашенную судимость за преступления определённых категорий (тяжкие, особо тяжкие, против жизни и здоровья, против половой неприкосновенности). Побои по ч. 2 ст. 116 УК РФ относятся к преступлениям против жизни и здоровья, но учитывая давность события и отсутствие судимости, вопрос правомерности отказа требует анализа конкретного кода ОКВЭД, по которому отказано.
Отказ регистрирующего органа со ссылкой на «запись в базе МВД» в ситуации, когда судимость юридически отсутствует, может быть незаконным. Юридически значимыми являются: точная дата прекращения дела, категория преступления (небольшой тяжести), статус «несудим» на сегодняшний день, а также конкретный ОКВЭД, по которому получен отказ. Если отказано по кодам, не связанным с деятельностью, доступ к которой ограничен для лиц с определёнными судимостями, отказ подлежит обжалованию.
Согласно части 2 статьи 86 Уголовного кодекса РФ, лицо, освобожденное от наказания, считается несудимым. Прекращение уголовного дела по нереабилитирующему основанию, каковым является примирение сторон (ст. 25 УПК РФ), не влечет за собой ни осуждения, ни назначения наказания, а потому не порождает судимости. Погашение или снятие судимости — институт, применимый исключительно к лицам, в отношении которых вынесен обвинительный приговор. Поскольку в вашем случае приговор не выносился, вы не приобрели статус судимого лица с самого начала. Следовательно, срок, по истечении которого запись о данном факте должна быть признана юридически ничтожной и подлежать удалению из информационных систем, истек давно — даже гипотетический срок погашения судимости за преступление небольшой тяжести (побои по ч. 2 ст. 116 УК РФ в редакции, действовавшей 15 лет назад) составляет не более трех лет после отбытия наказания, но наказание вам не назначалось.
- Лицо, осужденное за совершение преступления, считается судимым со дня вступления обвинительного приговора суда в законную силу до момента погашения или снятия судимости.
- Лицо, освобожденное от наказания, считается несудимым.
— Уголовный кодекс Российской Федерации, ст. 86
Переходя к вопросу о правомерности отказа в регистрации ИП, необходимо обратиться к Федеральному закону от 08.08.2001 № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей". Статья 23 данного закона содержит исчерпывающий перечень оснований для отказа. Среди них — непредставление необходимых документов, наличие сведений о невыполнении требований, предусмотренных подпунктом "ж" пункта 1 статьи 14, подпунктом "г" пункта 1 статьи 21, подпунктом "в" пункта 1 статьи 22.3, а также ряд иных формальных оснований. Ни одно из них не предусматривает возможности отказа на основании сведений из базы МВД о прекращенном уголовном преследовании, если это преследование не привело к судимости, которая не погашена и не снята. Более того, законодательство не содержит запрета для лиц, имевших погашенную или снятую судимость (а тем более не имевших ее вовсе), на регистрацию в качестве ИП и осуществление предпринимательской деятельности по большинству видов деятельности. Исключения установлены лишь для отдельных сфер (педагогическая, работа с детьми, безопасность и т.п.) и прямо перечислены в законе, но побои к таким преступлениям не относятся. Таким образом, отказ регистрирующего органа, мотивированный "наличием сведений в базе МВД", не основан на законе, поскольку такое основание в ст. 23 Закона № 129-ФЗ отсутствует, а сама по себе запись о прекращенном деле не является юридическим препятствием для занятия предпринимательской деятельностью.
- Отказ в государственной регистрации допускается в случае: а) непредставления заявителем определенных настоящим Федеральным законом необходимых для государственной регистрации документов...; ... з) наличия сведений о невыполнении требований, предусмотренных подпунктом "ж" пункта 1 статьи 14, подпунктом "г" пункта 1 статьи 21, подпунктом "в" пункта 1 статьи 22.3 настоящего Федерального закона; ...
— Федеральный закон от 08.08.2001 № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", ст. 23
Для решения вопроса об удалении записи из базы МВД необходимо учитывать положения Федерального закона "О персональных данных". В соответствии со статьей 21 этого закона, в случае выявления неправомерной обработки персональных данных, а также в случае подтверждения факта их неточности, оператор (в данном случае — МВД как держатель учетно-регистрационных массивов) обязан принять меры по уточнению или уничтожению таких данных. Поскольку ваше уголовное дело прекращено, и вы не были осуждены, дальнейшая обработка информации об этом событии как об актуальном юридическом факте, создающем правовые последствия, является неправомерной — она не соответствует цели обработки (защита прав и свобод человека, противодействие преступности) и вводит третьих лиц (регистрирующий орган, налоговую службу) в заблуждение. Вы вправе направить в информационный центр МВД требование об уничтожении записи о факте привлечения к уголовной ответственности, обосновав это отсутствием судимости и истечением разумного срока хранения такой информации. В случае отказа, вы вправе обжаловать эти действия в судебном порядке, ссылаясь на неправомерность обработки персональных данных.
- В случае выявления неправомерной обработки персональных данных при обращении субъекта персональных данных или его представителя ... оператор обязан осуществить блокирование неправомерно обрабатываемых персональных данных ... на период проверки. ...
- В случае подтверждения факта неточности персональных данных оператор ... обязан уточнить персональные данные ... в течение семи рабочих дней ...
- В случае выявления неправомерной обработки персональных данных ... оператор ... обязан прекратить неправомерную обработку ... В случае, если обеспечить правомерность обработки персональных данных невозможно, оператор ...
— Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ "О персональных данных", ст. 21
Наконец, о способе обжалования отказа в регистрации ИП. Отказ регистрирующего органа является ненормативным правовым актом (решением), который может быть оспорен в арбитражном суде. Статья 197 Арбитражного процессуального кодекса РФ устанавливает, что дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской деятельности решений государственных органов рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства. Статья 198 АПК РФ прямо предоставляет гражданам и организациям право обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительным такого решения, если они полагают, что оно не соответствует закону и нарушает их права в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. В вашем заявлении следует указать, что отказ не соответствует статье 23 Закона № 129-ФЗ, а выводы регистрирующего органа основаны на информации, не имеющей юридического значения для регистрации ИП. Важно соблюсти срок на обращение в суд — три месяца со дня, когда вам стало известно о нарушении ваших прав (ч. 4 ст. 198 АПК РФ). Требования к содержанию заявления установлены статьей 199 АПК РФ.
Дела об оспаривании затрагивающих права и законные интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов... рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства...
— Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, ст. 197
Граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.
— Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации, ст. 198
