вправе ли бывший свидетель по делу, выступающий со стороны истца, быть представителем истца в арбитражном суде апелляционной инстанции по этому делу? Свидетель имеет юридическое образование, является помощником генерального директора организации (истца). Свидетель был допрошен в суде первой инстанции по этому делу, возражений от иных лиц нет. Доверенность имеется
Истец — организация, в интересах которой в суде первой инстанции был допрошен свидетель (помощник генерального директора, имеющий высшее юридическое образование). После завершения стадии исследования доказательств в первой инстанции этот же гражданин на основании надлежаще оформленной доверенности от имени организации намерен вступить в дело в качестве представителя истца в арбитражном суде апелляционной инстанции. Иные лица, участвующие в деле, возражений против такого представительства не заявили. Из указанных фактов следует, что лицо последовательно приобретает два разных процессуальных статуса в одном деле: сначала свидетеля (ст. 56 АПК РФ), затем представителя (ст. 59 АПК РФ).
Затронутые правоотношения
Юридически значимые обстоятельства
Совокупность указанных обстоятельств означает, что бывший свидетель вправе выступать представителем истца в арбитражном суде апелляционной инстанции по тому же делу, а у суда отсутствуют правовые основания для отказа в признании его полномочий.
Перечень лиц, не могущих быть представителями, является исчерпывающим, и свидетеля в нём нет. Статья 60 АПК РФ прямо устанавливает, кто не вправе выступать представителем в арбитражном суде:
Статья 60. Лица, которые не могут быть представителями в арбитражном суде 1. Представителями в арбитражном суде не могут быть судьи, арбитражные заседатели, следователи, прокуроры, помощники судей , работники аппарата суда и иные лица, участие которых в качестве представителей в судебном процессе запрещено федеральным законом . Данное правило не распространяется на случаи, если указанные лица выступают в арбитражном суде в качестве представителей соответствующих органов или законных представителей. (В редакции федеральных законов от 27.07.2010 № 228-ФЗ, от 18.03.2023 № 80-ФЗ) 2. Представителями в арбитражном суде не могут быть лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством. Статья 61. Оформление и подтверждение полномочий представителя 1. Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их статус и факт наделения их полномочиями . (В редакции Федерального закона от 28.11.2018 № 451-ФЗ) 2. Полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия. 3. Полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются в соответствии с федеральным законом. 4.
— ст. 60 АПК РФ, п. 6
Для фактов клиента это означает: помощник генерального директора, хотя и был допрошен в качестве свидетеля по делу, не относится ни к одной из категорий, перечисленных в ч. 1 ст. 60 АПК РФ (судьи, арбитражные заседатели, следователи, прокуроры, помощники судей, работники аппарата суда). Он не является также лицом, участие которого в качестве представителя запрещено федеральным законом, и не лишён полной дееспособности (ч. 2 ст. 60). Прямого процессуального запрета на его выступление представителем не установлено.
Требования к представителю соблюдены, если у него есть юридическое образование и надлежащая доверенность. Часть 3 ст. 59 АПК РФ устанавливает квалификационное требование:
Статья 59. Ведение дел в арбитражном суде через представителей 1. Граждане вправе вести свои дела в арбитражном суде лично или через представителей. Ведение дела лично не лишает гражданина права иметь представителей. 2. Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители - родители, усыновители, опекуны или попечители, которые могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю. 3. Представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и организаций могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица , имеющие высшее юридическое образование либо ученую степень по юридической специальности. Требования, предъявляемые к представителям, не распространяются на патентных поверенных по спорам, связанным с правовой охраной результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации, арбитражных управляющих при исполнении возложенных на них обязанностей в деле о банкротстве, а также иных лиц, указанных в федеральном законе. (В редакции федеральных законов от 31.03.2005 № 25-ФЗ, от 28.11.2018 № 451-ФЗ) 4. Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций. От имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии. 5.
— ч. 3, 6 ст. 59 АПК РФ
Порядок оформления и подтверждения полномочий конкретизирует ст. 61 АПК РФ:
Иные оказывающие юридическую помощь лица представляют суду документы о высшем юридическом образовании или об ученой степени по юридической специальности, а также документы, удостоверяющие их полномочия. Полномочия на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом, а в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, в ином документе. Полномочия представителя также могут быть выражены в заявлении представляемого, сделанном в судебном заседании, на что указывается в протоколе судебного заседания. (В редакции Федерального закона от 28.11.2018 № 451-ФЗ) 5. Доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации
— ч. 4, 5 ст. 61 АПК РФ
Для данной ситуации это означает: поскольку свидетель имеет высшее юридическое образование, он соответствует квалификационному требованию ч. 3 ст. 59 АПК РФ как «иное оказывающее юридическую помощь лицо» (нужно высшее юридическое образование либо учёная степень по юридической специальности). Его полномочия подтверждаются доверенностью от имени организации, подписанной руководителем и скреплённой печатью (ч. 5 ст. 61 АПК РФ). При наличии такой доверенности нарушений правил о представительстве нет.
Полномочия представителя проверяет суд, и оснований для отказа в допуске не имеется. Статья 63 АПК РФ обязывает суд проверить полномочия и отказать в признании их лишь при нарушении правил ст. 59 и 60 АПК РФ:
Статья 63. Проверка полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей 1. Арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей. 2. Арбитражный суд решает вопрос о признании полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей и допуске их к участию в судебном заседании на основании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. 3. Документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания. 4. В случае непредставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих требованиям, установленным настоящим Кодексом и другими федеральными законами, а также в случае нарушения правил о представительстве, установленных статьями 59 и 60 настоящего Кодекса, арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле
— ст. 63 АПК РФ
Для фактов клиента: суд апелляционной инстанции проверяет полномочия представителя и может отказать в признании их только в случае непредставления документов либо нарушения правил о представительстве (ст. 59, 60 АПК РФ). Поскольку свидетель не подпадает ни под запреты ст. 60, ни под несоблюдение требований ст. 59 (юридическое образование есть), а доверенность оформлена надлежащим образом, оснований для отказа нет.
Свидетельский статус несовместим с представительским только в одном направлении — представитель не допрашивается как свидетель, но обратное сочетание не запрещено. Статья 56 АПК РФ определяет статус свидетеля:
Статья 56. Свидетель 1. Свидетелем является лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела. 2. Свидетель обязан по вызову арбитражного суда явиться в суд. 3. Свидетель обязан сообщить арбитражному суду сведения по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично, и ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле. 4. За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку. 4 1 . Установление личности свидетеля при его допросе путем использования системы веб-конференции осуществляется с использованием информационно-технологических средств, обеспечивающих идентификацию лица без его личного присутствия (единой системы идентификации и аутентификации, государственной информационной системы "Единая система идентификации и аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных" (далее - единая биометрическая система). При этом подписка, указанная в части 4 настоящей статьи, должна быть подписана усиленной квалифицированной электронной подписью. (Дополнение частью - Федеральный закон от 30.12.2021 № 440-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 28.12.2024 № 521-ФЗ) 5.
— ст. 56 АПК РФ
Для фактов клиента: ч. 5 ст. 56 АПК РФ запрещает допрашивать в качестве свидетеля лиц, участвующих в качестве представителей (отвод представителя от допроса), но это правило действует в направлении «представитель → свидетель» и не препятствует сочетанию «свидетель → представитель». Свидетель, дававший показания в суде первой инстанции, не лишён права впоследствии выступать представителем стороны — ни ст. 59, ни ст. 60 АПК РФ такого ограничения не содержат.
Апелляционная инстанция повторно рассматривает дело, и представитель вправе участвовать в процессуальных действиях. Статья 268 АПК РФ:
- При рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. 2. Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него
— ч. 1, 2 ст. 268 АПК РФ
При рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции
— ч. 3 ст. 268 АПК РФ
Для данной ситуации: суд апелляционной инстанции повторно рассматривает дело по имеющимся и дополнительно представленным доказательствам, а лица, участвующие в деле (включая их представителей), вправе заявлять ходатайства о вызове свидетелей, экспертизе и т.д. То есть помощник генерального директора как представитель сможет полноценно участвовать в апелляционном разбирательстве.
Пласт ответственности: свидетель остаётся связан подпиской, что не мешает представительству, но исключает повторный допрос этого же лица как свидетеля в его же качестве представителя. Часть 1 ст. 307 УК РФ:
Заведомо ложные показание свидетеля, потерпевшего либо заключение или показание эксперта, показание специалиста, а равно заведомо неправильный перевод в суде либо в ходе досудебного производства - (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ, от 02.12.2019 № 410-ФЗ) наказываются штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей
— ч. 1 ст. 307 УК РФ
Для фактов клиента: свидетель, предупреждённый об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний (ч. 4 ст. 56 АПК РФ, ст. 307 УК РФ), остаётся связан соответствующей подпиской. Это не препятствует ему выступать представителем, однако означает, что если суд апелляционной инстанции решит повторно допросить именно его в качестве свидетеля по существу дела, то в рамках одного заседания совмещение ролей невозможно — лицо должно выбрать статус.
Что касается неблагоприятных имущественных последствий — риск их возникновения минимален. Само по себе совмещение процессуальных статусов не порождает для доверителя (истца) каких-либо денежных санкций или дополнительных судебных расходов. Арбитражное процессуальное законодательство не предусматривает штрафов или иных имущественных обременений за участие в деле лица, ранее допрошенного свидетелем, в качестве представителя. Судебные издержки (включая расходы на оплату услуг представителя) распределяются по общим правилам гл. 9 АПК РФ в зависимости от исхода дела и не зависят от того, допрашивался ли представитель ранее как свидетель.
Вывод. Действующее арбитражное процессуальное законодательство не содержит запрета на совмещение лицом, ранее допрошенным в качестве свидетеля по делу в суде первой инстанции, статуса представителя истца в суде апелляционной инстанции по этому же делу. Статья 60 АПК РФ устанавливает исчерпывающий перечень лиц, не могущих быть представителями, и бывший свидетель в него не входит. При соответствии требованиям ч. 3 ст. 59 АПК РФ (высшее юридическое образование), надлежащем оформлении доверенности (ч. 4, 5 ст. 61 АПК РФ) и отсутствии возражений остальных лиц помощник генерального директора вправе выступать представителем истца в арбитражном суде апелляционной инстанции.
Развилка: если арбитражный суд апелляционной инстанции по ходатайству заинтересованного лица примет решение повторно допросить это лицо в качестве свидетеля по существу дела (ч. 3 ст. 268 АПК РФ), возникнет конфликт процессуальных статусов: свидетель обязан давать объективные показания под подпиской об ответственности (ч. 4 ст. 56 АПК РФ, ч. 1 ст. 307 УК РФ), тогда как представитель действует в интересах доверителя (ч. 5 ст. 56 АПК РФ исключает допрос представителя). В этом случае суд вправе предложить лицу выбрать процессуальную роль. Однако сам по себе факт прежнего допроса в качестве свидетеля такому выбору не препятствует.
Если вопреки изложенному выше суд апелляционной инстанции откажет в признании полномочий помощника генерального директора как представителя, механизм обжалования следующий.
Основание отказа в признании полномочий. Статья 63 АПК РФ (процитирована выше, > Статья 63. Проверка полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей 1. Арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей. 2. Арбитражный суд решает вопрос о признании полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей и допуске их к участию в судебном заседании на основании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. 3. Документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания. 4. В случае непредставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих требованиям, установленным настоящим Кодексом и другими федеральными законами, а также в случае нарушения правил о представительстве, установленных статьями 59 и 60 настоящего Кодекса, арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле
— ст. 63 АПК РФ) устанавливает, что суд может отказать только если нет документов о высшем юридическом образовании, нет надлежащей доверенности, либо нарушены правила ст. 59, 60 АПК РФ. Поскольку бывший свидетель не подпадает под запреты ст. 60 АПК РФ и имеет образование и доверенность, такой отказ будет неправомерным.
Порядок обжалования. Отказ в признании полномочий представителя не оформляется отдельным судебным актом, а фиксируется в протоколе судебного заседания (ч. 4 ст. 63 АПК РФ — > Статья 63. Проверка полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей 1. Арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей. 2. Арбитражный суд решает вопрос о признании полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей и допуске их к участию в судебном заседании на основании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. 3. Документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания. 4. В случае непредставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих требованиям, установленным настоящим Кодексом и другими федеральными законами, а также в случае нарушения правил о представительстве, установленных статьями 59 и 60 настоящего Кодекса, арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле
— ст. 63 АПК РФ). Само по себе такое процессуальное решение самостоятельному обжалованию не подлежит (в отличие от определений, преграждающих движение дела). Однако незаконный отказ в допуске представителя может служить основанием для обжалования итогового судебного акта как нарушение принципа состязательности и права на квалифицированную юридическую помощь (ч. 1 ст. 48 Конституции РФ), а в предельном случае — для кассационного обжалования по основаниям ч. 4 ст. 288 АПК РФ (нарушение норм процессуального права, повлекшее принятие неправильного судебного акта).
Вывод. Если суд откажет в допуске представителя, истец вправе: (1) заявить возражения и устно ходатайствовать о повторном рассмотрении вопроса перед составом суда; (2) при сохранении отказа и вынесении итогового судебного акта — обжаловать этот акт со ссылкой на процессуальное нарушение; (3) если суд апелляции перешёл к рассмотрению по правилам первой инстанции (ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ) — повторно заявить ходатайство о допуске того же представителя.
Прямой ответ: Бывший свидетель, допрошенный в суде первой инстанции, вправе выступать представителем истца в арбитражном суде апелляционной инстанции по тому же делу — прямого процессуального запрета на такое совмещение статусов АПК РФ не содержит.
1. Отсутствие запрета в перечне лиц, не могущих быть представителями
Статья 60 АПК РФ устанавливает исчерпывающий перечень лиц, которым запрещено быть представителями в арбитражном суде: судьи, арбитражные заседатели, следователи, прокуроры, помощники судей, работники аппарата суда, а также лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством. Помощник генерального директора, даже будучи допрошенным в качестве свидетеля, не относится ни к одной из этих категорий. Следовательно, запрет, предусмотренный ст. 60 АПК РФ, на него не распространяется.
2. Соблюдение квалификационных требований к представителю
Часть 3 ст. 59 АПК РФ допускает представительство организаций адвокатами и иными оказывающими юридическую помощь лицами, имеющими высшее юридическое образование либо учёную степень по юридической специальности. Поскольку свидетель имеет высшее юридическое образование, он соответствует этому требованию. Его полномочия подтверждаются доверенностью от имени организации, подписанной руководителем и скреплённой печатью (ч. 4, 5 ст. 61 АПК РФ). При предъявлении суду диплома о высшем юридическом образовании и надлежаще оформленной доверенности основания для отказа в признании полномочий отсутствуют.
3. Соотношение статусов свидетеля и представителя
Часть 5 ст. 56 АПК РФ содержит запрет на допрос в качестве свидетеля лиц, участвующих в деле в качестве представителей. Однако это ограничение действует в направлении «представитель → свидетель» и не препятствует обратному сочетанию «свидетель → представитель». Лицо, ранее допрошенное как свидетель, не лишается права впоследствии стать представителем стороны — ни ст. 59, ни ст. 60 АПК РФ такого ограничения не устанавливают. Факт дачи свидетельских показаний в суде первой инстанции не создаёт процессуального препятствия для участия этого же лица в качестве представителя в апелляции.
4. Проверка полномочий судом апелляционной инстанции
Согласно ст. 63 АПК РФ, арбитражный суд обязан проверить полномочия представителя и вправе отказать в их признании только в случаях: непредставления необходимых документов, представления документов, не соответствующих требованиям закона, либо нарушения правил о представительстве, установленных ст. 59 и 60 АПК РФ. Поскольку свидетель не подпадает под запреты ст. 60 АПК РФ, имеет высшее юридическое образование (ч. 3 ст. 59 АПК РФ) и надлежащую доверенность (ч. 4, 5 ст. 61 АПК РФ), у суда апелляционной инстанции нет законных оснований отказать ему в допуске к участию в деле в качестве представителя.
5. Риск конфликта статусов при повторном допросе в апелляции
Суд апелляционной инстанции повторно рассматривает дело и вправе принимать дополнительные доказательства, а лица, участвующие в деле, могут заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей (ч. 3 ст. 268 АПК РФ). Если кто-либо из участников процесса заявит ходатайство о повторном допросе этого же лица в качестве свидетеля, возникнет конфликт процессуальных статусов: свидетель обязан давать объективные показания под подпиской об уголовной ответственности (ч. 4 ст. 56 АПК РФ, ч. 1 ст. 307 УК РФ), тогда как представитель действует в интересах доверителя. В такой ситуации суд вправе предложить лицу выбрать одну процессуальную роль. Однако сам по себе факт прежнего допроса свидетелем не препятствует выбору роли представителя — приоритет имеет текущий статус, и если лицо заявлено как представитель, повторно допрошено как свидетель оно быть не может в силу прямого запрета ч. 5 ст. 56 АПК РФ.
6. Имущественные риски
Само по себе совмещение процессуальных статусов не влечёт для истца каких-либо штрафов, дополнительных судебных расходов или иных неблагоприятных имущественных последствий. Судебные издержки распределяются по общим правилам гл. 9 АПК РФ в зависимости от исхода дела и не зависят от того, допрашивался ли представитель ранее как свидетель.
Подготовьте документы для суда апелляционной инстанции:
В судебном заседании апелляционной инстанции предъявите указанные документы суду до начала рассмотрения дела по существу. Суд проверит полномочия в порядке ст. 63 АПК РФ и при отсутствии нарушений допустит представителя к участию.
Если суд апелляционной инстанции откажет в признании полномочий:
При заявлении иными лицами ходатайства о повторном допросе представителя как свидетеля возражайте против такого ходатайства, ссылаясь на прямой запрет ч. 5 ст. 56 АПК РФ: лицо, участвующее в деле в качестве представителя, не может быть допрошено как свидетель.
