Может ли свидетель по делу быть представителем истца в апелляционном арбитражном суде

Вправе ли бывший свидетель по делу быть представителем истца в апелляционной инстанции

Перечень лиц, не могущих быть представителями, является исчерпывающим, и свидетеля в нём нет. Статья 60 АПК РФ прямо устанавливает, кто не вправе выступать представителем в арбитражном суде:

Статья 60. Лица, которые не могут быть представителями в арбитражном суде 1. Представителями в арбитражном суде не могут быть судьи, арбитражные заседатели, следователи, прокуроры, помощники судей , работники аппарата суда и иные лица, участие которых в качестве представителей в судебном процессе запрещено федеральным законом . Данное правило не распространяется на случаи, если указанные лица выступают в арбитражном суде в качестве представителей соответствующих органов или законных представителей. (В редакции федеральных законов от 27.07.2010 № 228-ФЗ, от 18.03.2023 № 80-ФЗ) 2. Представителями в арбитражном суде не могут быть лица, не обладающие полной дееспособностью либо состоящие под опекой или попечительством. Статья 61. Оформление и подтверждение полномочий представителя 1. Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их статус и факт наделения их полномочиями . (В редакции Федерального закона от 28.11.2018 № 451-ФЗ) 2. Полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия. 3. Полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются в соответствии с федеральным законом. 4.
— ст. 60 АПК РФ, п. 6

Для фактов клиента это означает: помощник генерального директора, хотя и был допрошен в качестве свидетеля по делу, не относится ни к одной из категорий, перечисленных в ч. 1 ст. 60 АПК РФ (судьи, арбитражные заседатели, следователи, прокуроры, помощники судей, работники аппарата суда). Он не является также лицом, участие которого в качестве представителя запрещено федеральным законом, и не лишён полной дееспособности (ч. 2 ст. 60). Прямого процессуального запрета на его выступление представителем не установлено.

Требования к представителю соблюдены, если у него есть юридическое образование и надлежащая доверенность. Часть 3 ст. 59 АПК РФ устанавливает квалификационное требование:

Статья 59. Ведение дел в арбитражном суде через представителей 1. Граждане вправе вести свои дела в арбитражном суде лично или через представителей. Ведение дела лично не лишает гражданина права иметь представителей. 2. Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители - родители, усыновители, опекуны или попечители, которые могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю. 3. Представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и организаций могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица , имеющие высшее юридическое образование либо ученую степень по юридической специальности. Требования, предъявляемые к представителям, не распространяются на патентных поверенных по спорам, связанным с правовой охраной результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации, арбитражных управляющих при исполнении возложенных на них обязанностей в деле о банкротстве, а также иных лиц, указанных в федеральном законе. (В редакции федеральных законов от 31.03.2005 № 25-ФЗ, от 28.11.2018 № 451-ФЗ) 4. Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций. От имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии. 5.
— ч. 3, 6 ст. 59 АПК РФ

Порядок оформления и подтверждения полномочий конкретизирует ст. 61 АПК РФ:

Иные оказывающие юридическую помощь лица представляют суду документы о высшем юридическом образовании или об ученой степени по юридической специальности, а также документы, удостоверяющие их полномочия. Полномочия на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом, а в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, в ином документе. Полномочия представителя также могут быть выражены в заявлении представляемого, сделанном в судебном заседании, на что указывается в протоколе судебного заседания. (В редакции Федерального закона от 28.11.2018 № 451-ФЗ) 5. Доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации
— ч. 4, 5 ст. 61 АПК РФ

Для данной ситуации это означает: поскольку свидетель имеет высшее юридическое образование, он соответствует квалификационному требованию ч. 3 ст. 59 АПК РФ как «иное оказывающее юридическую помощь лицо» (нужно высшее юридическое образование либо учёная степень по юридической специальности). Его полномочия подтверждаются доверенностью от имени организации, подписанной руководителем и скреплённой печатью (ч. 5 ст. 61 АПК РФ). При наличии такой доверенности нарушений правил о представительстве нет.

Полномочия представителя проверяет суд, и оснований для отказа в допуске не имеется. Статья 63 АПК РФ обязывает суд проверить полномочия и отказать в признании их лишь при нарушении правил ст. 59 и 60 АПК РФ:

Статья 63. Проверка полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей 1. Арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей. 2. Арбитражный суд решает вопрос о признании полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей и допуске их к участию в судебном заседании на основании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. 3. Документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания. 4. В случае непредставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих требованиям, установленным настоящим Кодексом и другими федеральными законами, а также в случае нарушения правил о представительстве, установленных статьями 59 и 60 настоящего Кодекса, арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле
— ст. 63 АПК РФ

Для фактов клиента: суд апелляционной инстанции проверяет полномочия представителя и может отказать в признании их только в случае непредставления документов либо нарушения правил о представительстве (ст. 59, 60 АПК РФ). Поскольку свидетель не подпадает ни под запреты ст. 60, ни под несоблюдение требований ст. 59 (юридическое образование есть), а доверенность оформлена надлежащим образом, оснований для отказа нет.

Свидетельский статус несовместим с представительским только в одном направлении — представитель не допрашивается как свидетель, но обратное сочетание не запрещено. Статья 56 АПК РФ определяет статус свидетеля:

Статья 56. Свидетель 1. Свидетелем является лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела. 2. Свидетель обязан по вызову арбитражного суда явиться в суд. 3. Свидетель обязан сообщить арбитражному суду сведения по существу рассматриваемого дела, которые известны ему лично, и ответить на дополнительные вопросы арбитражного суда и лиц, участвующих в деле. 4. За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку. 4 1 . Установление личности свидетеля при его допросе путем использования системы веб-конференции осуществляется с использованием информационно-технологических средств, обеспечивающих идентификацию лица без его личного присутствия (единой системы идентификации и аутентификации, государственной информационной системы "Единая система идентификации и аутентификации физических лиц с использованием биометрических персональных данных" (далее - единая биометрическая система). При этом подписка, указанная в части 4 настоящей статьи, должна быть подписана усиленной квалифицированной электронной подписью. (Дополнение частью - Федеральный закон от 30.12.2021 № 440-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 28.12.2024 № 521-ФЗ) 5.
— ст. 56 АПК РФ

Для фактов клиента: ч. 5 ст. 56 АПК РФ запрещает допрашивать в качестве свидетеля лиц, участвующих в качестве представителей (отвод представителя от допроса), но это правило действует в направлении «представитель → свидетель» и не препятствует сочетанию «свидетель → представитель». Свидетель, дававший показания в суде первой инстанции, не лишён права впоследствии выступать представителем стороны — ни ст. 59, ни ст. 60 АПК РФ такого ограничения не содержат.

Апелляционная инстанция повторно рассматривает дело, и представитель вправе участвовать в процессуальных действиях. Статья 268 АПК РФ:

1. При рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. 2. Дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него
   — ч. 1, 2 ст. 268 АПК РФ

При рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции
— ч. 3 ст. 268 АПК РФ

Для данной ситуации: суд апелляционной инстанции повторно рассматривает дело по имеющимся и дополнительно представленным доказательствам, а лица, участвующие в деле (включая их представителей), вправе заявлять ходатайства о вызове свидетелей, экспертизе и т.д. То есть помощник генерального директора как представитель сможет полноценно участвовать в апелляционном разбирательстве.

Пласт ответственности: свидетель остаётся связан подпиской, что не мешает представительству, но исключает повторный допрос этого же лица как свидетеля в его же качестве представителя. Часть 1 ст. 307 УК РФ:

Заведомо ложные показание свидетеля, потерпевшего либо заключение или показание эксперта, показание специалиста, а равно заведомо неправильный перевод в суде либо в ходе досудебного производства - (В редакции федеральных законов от 08.12.2003 № 162-ФЗ, от 02.12.2019 № 410-ФЗ) наказываются штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей
— ч. 1 ст. 307 УК РФ

Для фактов клиента: свидетель, предупреждённый об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний (ч. 4 ст. 56 АПК РФ, ст. 307 УК РФ), остаётся связан соответствующей подпиской. Это не препятствует ему выступать представителем, однако означает, что если суд апелляционной инстанции решит повторно допросить именно его в качестве свидетеля по существу дела, то в рамках одного заседания совмещение ролей невозможно — лицо должно выбрать статус.

Что касается неблагоприятных имущественных последствий — риск их возникновения минимален. Само по себе совмещение процессуальных статусов не порождает для доверителя (истца) каких-либо денежных санкций или дополнительных судебных расходов. Арбитражное процессуальное законодательство не предусматривает штрафов или иных имущественных обременений за участие в деле лица, ранее допрошенного свидетелем, в качестве представителя. Судебные издержки (включая расходы на оплату услуг представителя) распределяются по общим правилам гл. 9 АПК РФ в зависимости от исхода дела и не зависят от того, допрашивался ли представитель ранее как свидетель.

Вывод. Действующее арбитражное процессуальное законодательство не содержит запрета на совмещение лицом, ранее допрошенным в качестве свидетеля по делу в суде первой инстанции, статуса представителя истца в суде апелляционной инстанции по этому же делу. Статья 60 АПК РФ устанавливает исчерпывающий перечень лиц, не могущих быть представителями, и бывший свидетель в него не входит. При соответствии требованиям ч. 3 ст. 59 АПК РФ (высшее юридическое образование), надлежащем оформлении доверенности (ч. 4, 5 ст. 61 АПК РФ) и отсутствии возражений остальных лиц помощник генерального директора вправе выступать представителем истца в арбитражном суде апелляционной инстанции.

Развилка: если арбитражный суд апелляционной инстанции по ходатайству заинтересованного лица примет решение повторно допросить это лицо в качестве свидетеля по существу дела (ч. 3 ст. 268 АПК РФ), возникнет конфликт процессуальных статусов: свидетель обязан давать объективные показания под подпиской об ответственности (ч. 4 ст. 56 АПК РФ, ч. 1 ст. 307 УК РФ), тогда как представитель действует в интересах доверителя (ч. 5 ст. 56 АПК РФ исключает допрос представителя). В этом случае суд вправе предложить лицу выбрать процессуальную роль. Однако сам по себе факт прежнего допроса в качестве свидетеля такому выбору не препятствует.

Обжалование отказа суда в признании полномочий представителя (если суд откажет)

Если вопреки изложенному выше суд апелляционной инстанции откажет в признании полномочий помощника генерального директора как представителя, механизм обжалования следующий.

Основание отказа в признании полномочий. Статья 63 АПК РФ (процитирована выше, > Статья 63. Проверка полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей 1. Арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей. 2. Арбитражный суд решает вопрос о признании полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей и допуске их к участию в судебном заседании на основании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. 3. Документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания. 4. В случае непредставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих требованиям, установленным настоящим Кодексом и другими федеральными законами, а также в случае нарушения правил о представительстве, установленных статьями 59 и 60 настоящего Кодекса, арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле

— ст. 63 АПК РФ) устанавливает, что суд может отказать только если нет документов о высшем юридическом образовании, нет надлежащей доверенности, либо нарушены правила ст. 59, 60 АПК РФ. Поскольку бывший свидетель не подпадает под запреты ст. 60 АПК РФ и имеет образование и доверенность, такой отказ будет неправомерным.

Порядок обжалования. Отказ в признании полномочий представителя не оформляется отдельным судебным актом, а фиксируется в протоколе судебного заседания (ч. 4 ст. 63 АПК РФ — > Статья 63. Проверка полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей 1. Арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей. 2. Арбитражный суд решает вопрос о признании полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей и допуске их к участию в судебном заседании на основании исследования документов, предъявленных указанными лицами суду. 3. Документы, подтверждающие полномочия указанных лиц, при необходимости приобщаются к делу, или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания. 4. В случае непредставления лицом, участвующим в деле, его представителем необходимых документов в подтверждение полномочий или представления документов, не соответствующих требованиям, установленным настоящим Кодексом и другими федеральными законами, а также в случае нарушения правил о представительстве, установленных статьями 59 и 60 настоящего Кодекса, арбитражный суд отказывает в признании полномочий соответствующего лица на участие в деле

— ст. 63 АПК РФ). Само по себе такое процессуальное решение самостоятельному обжалованию не подлежит (в отличие от определений, преграждающих движение дела). Однако незаконный отказ в допуске представителя может служить основанием для обжалования итогового судебного акта как нарушение принципа состязательности и права на квалифицированную юридическую помощь (ч. 1 ст. 48 Конституции РФ), а в предельном случае — для кассационного обжалования по основаниям ч. 4 ст. 288 АПК РФ (нарушение норм процессуального права, повлекшее принятие неправильного судебного акта).

Вывод. Если суд откажет в допуске представителя, истец вправе: (1) заявить возражения и устно ходатайствовать о повторном рассмотрении вопроса перед составом суда; (2) при сохранении отказа и вынесении итогового судебного акта — обжаловать этот акт со ссылкой на процессуальное нарушение; (3) если суд апелляции перешёл к рассмотрению по правилам первой инстанции (ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ) — повторно заявить ходатайство о допуске того же представителя.