Суть заседания по выдаче исполнительного листа на субсидиарную ответственность после прекращения дела о банкротстве: что решается, нужно ли участвовать и могут ли отказать

Что именно решается в назначенном заседании: не пересмотр долга, а распределение требования и выдача исполнительного листа

Вопрос клиента — «что там будет решаться, если всё уже доказано» — снимается тем, что субсидиарная ответственность в деле о банкротстве имеет особый механизм распоряжения требованием: после установления КДЛ включается процедура выбора кредиторами способа распоряжения правом требования и выдачи листов. Это не повторное рассмотрение ни задолженности, ни оснований ответственности.

Определение о привлечении к субсидиарной ответственности, вынесенное в соответствии с пунктами 9 - 11 настоящей статьи, подлежит исполнению после истечения срока на подачу апелляционной жалобы или принятия судом апелляционной инстанции соответствующего судебного акта. Исполнительный лист или исполнительные листы выдаются в соответствии с пунктом 4 статьи 61 17 настоящего Федерального закона.
— п. 12 ст. 61.16 Закона № 127-ФЗ

Таким образом, заседание по существу посвящено не доказыванию долга, а исполнению уже вступившего в силу определения: проверке отчёта управляющего о выборе способа и выдаче исполнительного листа (или замене взыскателя). Определение исполняется автоматически — «после истечения срока на подачу апелляционной жалобы или принятия судом апелляционной инстанции соответствующего судебного акта».

Понимание того, что «разбивает» общую сумму 12 млн руб. на части, критично для кредитора. Закон прямо разграничивает судьбу суммы в зависимости от сделанного выбора:

На основании отчета арбитражного управляющего, предусмотренного пунктом 3 настоящей статьи, арбитражный суд после истечения срока на подачу апелляционной жалобы или принятия судом апелляционной инстанции соответствующего судебного акта о привлечении к субсидиарной ответственности: 1) производит замену взыскателя в части соответствующей суммы на кредиторов, выбравших способ, предусмотренный подпунктом 3 пункта 2 настоящей статьи, и выдает на имя каждого такого кредитора как взыскателя исполнительный лист с указанием размера и очередности погашения его требования в соответствии со статьей 134 настоящего Федерального закона; 2) выдает исполнительный лист на имя должника по делу о банкротстве как взыскателя на оставшуюся сумму.
— п. 4 ст. 61.17 Закона № 127-ФЗ

Здесь указано главное для клиента: если кредитор выбрал именно уступку («уступка кредитору части требования в размере требования кредитора»), суд производит замену взыскателя на этого кредитора и выдаёт лист на его имя — с указанием размера и очередности. На оставшуюся сумму лист выдаётся на имя должника как взыскателя. Поэтому в заседании и обсуждается «на кого и на какую сумму» выдаются листы.

Варианты выбора, из которых складывается диспозиция, таковы:

В течение десяти рабочих дней со дня опубликования сообщения , предусмотренного пунктом 1 настоящей статьи, каждый кредитор, в интересах которого лицо привлекается к субсидиарной ответственности, вправе направить арбитражному управляющему заявление о выборе одного из следующих способов распоряжения правом требования о привлечении к субсидиарной ответственности: (В редакции Федерального закона от 22.07.2024 № 208-ФЗ) 1) взыскание задолженности по этому требованию в рамках процедуры, применяемой в деле о банкротстве; 2) продажа этого требования по правилам пункта 2 статьи 140 настоящего Федерального закона; 3) уступка кредитору части этого требования в размере требования кредитора.
— п. 2 ст. 61.17 Закона № 127-ФЗ

Поскольку в заявлении кредитора заявлено и об уступке, именно эта процедура (замена взыскателя + выдача листа на имя цессионария/кредитора) и будет предметом рассмотрения. Заседание — это стадия реализации, а не стадия спора о праве.

Вывод: в назначенном заседании будут рассматриваться отчёт управляющего о результатах выбора кредиторами способа распоряжения требованием и вопрос о выдаче исполнительного листа (в т.ч. с процессуальной заменой взыскателя при выборе уступки). Долг и субсидиарная ответственность заново не доказываются — они уже установлены вступившим в силу определением; обсуждается механизм распределения суммы 12 млн руб. между банком, ФНС и другими кредиторами и оформление права на взыскание.

Может ли суд отказать в выдаче листа из-за прекращения дела о банкротстве

Это ключевой вопрос клиента, и ответ — нет, само прекращение производства не лишает кредитора права на лист. Основанием для листа служат не процедуры банкротства как таковые, а судебные акты, установившие требования, и определение о субсидиарной ответственности. На это прямо указал Верховный Суд:

Вопреки выводам судов само по себе отсутствие прямого законодательного регулирования не свидетельствует о наличии запрета на выдачу исполнительных листов. Они могли быть выданы судом исходя из общих начал процессуального законодательства, даже если бы п. 5 ст. 21328 Закона о банкротстве не предусматривал возможность их выдачи в схожих ситуациях. Согласно ч. 1 ст. 319 АПК РФ исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом первой инстанции, выдается этим арбитражным судом. По своей правовой природе судебные акты о включении требований в реестр обладают сходством с принимаемыми в рамках общеискового производства судебными актами о взыскании долга. Таким образом, основанием для выдачи исполнительного листа по завершении дела о банкротстве являются именно судебные акты о включении требований в реестр. Согласно п. 6 ч. 1 ст. 13 Федерального закона от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» в исполнительном документе должна быть указана резолютивная часть судебного акта, содержащая требование о возложении на должника обязанности по передаче взыскателю денежных средств и иного имущества либо совершению в пользу взыскателя определенных действий или воздержанию от совершения определенных действий. Применительно к рассматриваемым отношениям с учетом разъяснений п. 44 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13 октября 2015 г.
— п. 21 Обзора судебной практики ВС РФ от 25.12.2019 № 4/2019

Разъяснение сформулировано именно для ситуации по завершении/прекращении дела: отсутствие прямого регулирования не создаёт запрета на листы, а основанием выступают судебные акты о включении требований в реестр, которые «по своей правовой природе… обладают сходством» с решениями о взыскании долга. Это ядро защиты кредитора: прекращение дела (в т.ч. из-за отсутствия финансирования) не аннулирует ни реестровые требования, ни субсидиарную ответственность.

Технически выдача подчинена общему правилу АПК о порядке исполнения и выдаче листа:

Принудительное исполнение судебного акта производится на основании выдаваемого арбитражным судом исполнительного листа, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом. 3. Формы бланков исполнительных листов, порядок их изготовления, учета, хранения и уничтожения, требования к форматам исполнительных листов, направляемых для исполнения в форме электронного документа, утверждаются Правительством Российской Федерации. (Дополнение частью - Федеральный закон от 02.10.2007 № 225-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 08.03.2015 № 41-ФЗ)
— п. 2 ст. 318 АПК РФ

Поскольку определение о привлечении КДЛ вынесено арбитражным судом первой инстанции, лист выдаёт именно этот суд. Дополнительно:

Исполнительный лист выдается после вступления судебного акта в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения. В этих случаях исполнительный лист выдается сразу после принятия такого судебного акта или обращения его к немедленному исполнению. Исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя
— подп. 3 п. 319 АПК РФ

Лист выдаётся только по вступлении акта в силу (что уже произошло) и по ходатайству взыскателя — именно такое ходатайство кредитор и подал. Специальное основание для выдачи при субсидиарной ответственности — п. 12 ст. 61.16, который отсылает к порядку выдачи по п. 4 ст. 61.17 (см. блок 1). Ни одна из процитированных норм не связывает выдачу листа с сохранением процедуры банкротства.

Отказ возможен не из-за прекращения дела, а лишь при пороке в самих процедурных основаниях: например, отмена определения о субсидиарной ответственности вышестоящей инстанцией, отсутствие определения о замене взыскателя при выборе уступки, или если срок предъявления листа уже не может быть восстановлен. Такой отказ оформляется определением и может быть обжалован (ч. 2 ст. 48 АПК — замена/отказ в ней указываются в судебном акте, который может быть обжалован).

Вывод: в выдаче исполнительного листа по мотиву одного лишь прекращения производства по делу о банкротстве суд отказать не вправе — исполнимость вступившего в силу определения о субсидиарной ответственности сохраняется (п. 21 Обзора от 25.12.2019 № 4/2019; п. 12 ст. 61.16, п. 4 ст. 61.17 Закона № 127-ФЗ; ст. 318–319 АПК РФ). Отказ может последовать только при самостоятельных дефектах (отмена определения, отсутствие замены взыскателя), и он обжалуется в апелляцию в течение месяца.

Что должен сделать кредитор в заседании: документы, ходатайства, обязательность явки

Поскольку предмет заседания — выдача листа и распределение суммы, кредитору нужно подтвердить именно те факты, от которых зависит выдача листа на его имя. Ключевые документы: (1) вступившее в силу определение о привлечении КДЛ; (2) судебные акты о включении требований кредитора в реестр (с указанием размера и очерёдности); (3) отчёт управляющего о выборе способа (или собственное заявление о выборе уступки); (4) при уступке — договор уступки и доказательства его заключения; (5) ходатайство о выдаче листа (при требовании о замене взыскателя — ходатайство о процессуальном правопреемстве).

Размер и очерёдность, которые должны попасть в лист, прямо определены нормами:

К кредитору, который выбрал способ, предусмотренный подпунктом 3 пункта 2 настоящей статьи, с момента вынесения арбитражным судом определения о замене на него взыскателя переходит часть требования о привлечении к ответственности, равная размеру требования этого кредитора к должнику. Такой переход не уменьшает размер требования этого кредитора к должнику, лицу, предоставившему обеспечение, иным лицам, к которым может быть предъявлено требование в соответствии с настоящей главой. В случае полного или частичного удовлетворения требования кредитора лицом, привлеченным к ответственности, в соответствующей сумме уменьшается размер требования этого кредитора к должнику
— п. 6 ст. 61.17 Закона № 127-ФЗ

Значит, кредитору важно, чтобы в лист попала именно сумма, равная его требованию к должнику, с правильной очерёдностью (ст. 134 Закона № 127-ФЗ). Очерёдность и размер — это то, что суд «переписывает» в лист из отчёта управляющего.

Что касается явки: закон не устанавливает обязанность личного присутствия — ходатайство может быть рассмотрено и в отсутствие стороны. Однако норма о рисках процессуального бездействия обязывает отнестись к заседанию внимательно:

В случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.
— п. 1 ст. 48 АПК РФ

Обратите внимание: это общая норма о правопреемстве, но её логика («замена возможна на любой стадии») подтверждает, что и на стадии выдачи листа суд вправе произвести замену. Про нежелательность неявки говорит и общее правило АПК о том, что лица несут риск последствий несовершения процессуальных действий (п. 2 ст. 9 АПК РФ), хотя формально явка — право, а не обязанность. Практический вывод: неявка сама по себе не влечёт отказа, но при спорном выборе способа или при возражениях иных кредиторов кредитор рискует остаться без листа на своё имя, если не подтвердит свой выбор и размер требования.

Вывод: кредитору следует явиться (лично или через представителя) и представить: вступившее в силу определение о субсидиарной ответственности, судебные акты о включении требований в реестр, отчёт/заявление о выборе способа, при уступке — договор уступки, а также подать ходатайство о выдаче исполнительного листа (и о процессуальном правопреемстве, если требование уступлено). Явка формально не обязательна, но при возможных возражениях её отсутствие создаёт риск для кредитора; заявить выбор и размер требования нужно активно, «по умолчанию» суд не будет действовать в интересах молчащего кредитора.

Уступка требования и процессуальное правопреемство: кто получит лист

Если кредитор заявил об уступке, суть заседания в этой части — процессуальная замена взыскателя на цессионария, и лист должен быть выдан уже на его имя. Материальная основа такой замены — переход требования по сделке:

Право (требование), принадлежащее на основании обязательства кредитору, может быть передано им другому лицу по сделке (уступка требования) или может перейти к другому лицу на основании закона. 2. Для перехода к другому лицу прав кредитора не требуется согласие должника, если иное не предусмотрено законом или договором. Абзац. (Утратил силу - Федеральный закон от 26.07.2017 № 212-ФЗ) Предусмотренный договором запрет перехода прав кредитора к другому лицу не препятствует продаже таких прав в порядке, установленном законодательством об исполнительном производстве и законодательством о несостоятельности (банкротстве). 3. Если должник не был уведомлен в письменной форме о состоявшемся переходе прав кредитора к другому лицу, новый кредитор несет риск вызванных этим неблагоприятных для него последствий. Обязательство должника прекращается его исполнением первоначальному кредитору, произведенным до получения уведомления о переходе права к другому лицу. 4. Первоначальный кредитор и новый кредитор солидарно обязаны возместить должнику - физическому лицу необходимые расходы, вызванные переходом права, в случае, если уступка, которая повлекла такие расходы, была совершена без согласия должника. Иные правила возмещения расходов могут быть предусмотрены в соответствии с законами о ценных бумагах.
— п. 1 ст. 382 ГК РФ

Отсюда: для перехода требования к цессионарию не требуется согласие должника (КДЛ), а сам запрет в договоре не препятствует продаже в порядке банкротного законодательства. Следовательно, заявление об уступке в банкротном деле допустимо и влечёт замену взыскателя. Процессуальный механизм замены прямо закреплён:

В случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.
— п. 1 ст. 48 АПК РФ

Специальная норма-разъяснение о том, что такая уступка возможна и требует лишь волеизъявления самого кредитора, а не согласия иных лиц:

части переходит к выбравшему уступку кредитору (подпункт 3 пункта 2 статьи 61 17 Закона о банкротстве) независимо от того, какой выбор сделали другие кредиторы. Получение их согласия на уступку не требуется. Кредиторы, выбравшие уступку, не имеют права голоса на собрании по вопросу об утверждении порядка продажи оставшейся за должником части требования к лицу, контролирующему должника (абзац второй пункта 5 статьи 6117 Закона о банкротстве).
— п. 49 Постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53

Обратите внимание на ключевую деталь: при выборе уступки кредитор получает лист на часть требования, равную его собственному требованию к должнику, и «получение согласия других кредиторов на уступку не требуется». Это подтверждает, что заседание по уступке носит технический характер и не зависит от позиции банка, ФНС или иных кредиторов.

Кроме того, моментом перехода части требования и основанием для листа на имя цессионария является именно определение о замене взыскателя (п. 6 ст. 61.17, см. блок 1): до вынесения этого определения лист на имя цессионария выдан быть не может, что и объясняет необходимость участия в заседании.

Вывод: при заявленной уступке суд в этом же заседании рассматривает процессуальное правопреемство (ст. 48 АПК РФ) и при его подтверждении производит замену взыскателя и выдаёт исполнительный лист на имя нового кредитора в пределах суммы и очерёдности его требования (п. 4, 6 ст. 61.17 Закона № 127-ФЗ; п. 49 Постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53). Согласие иных кредиторов и должника не требуется; до вынесения определения о замене лист на имя цессионария не выдаётся.

Сроки и риски: как не потерять право на взыскание

Даже получив лист, кредитор ограничен сроком предъявления его к исполнению:

Исполнительный лист может быть предъявлен к исполнению в следующие сроки: 1) в течение трех лет со дня вступления судебного акта в законную силу, или со следующего дня после дня принятия судебного акта, подлежащего немедленному исполнению, или со дня окончания срока, установленного при отсрочке или рассрочке исполнения судебного акта; 2) в течение трех месяцев со дня вынесения определения о восстановлении пропущенного срока
— п. 1 ст. 321 АПК РФ

Срок — три года со дня вступления судебного акта в законную силу; он прерывается предъявлением листа к исполнению или частичным исполнением, а при возврате листа взыскателю течение начинается заново (п. 3–4 ст. 321 АПК РФ). Здесь важна дата: если определение о субсидиарной ответственности вступило в силу давно, а лист долго не выдавался, кредитору следует особенно внимательно отнестись к исчислению срока, а при необходимости — заявить о его восстановлении (ст. 322 АПК РФ).

Два риска, которые нужно закрыть: (1) риск, что при неучастии кредитора в выборе способа распоряжения требованием по умолчанию применяется продажа требования на торгах — то есть кредитор может получить не лист на своё имя, а лишь участие в распределении выручки от продажи; (2) риск процессуального бездействия (п. 2 ст. 9 АПК РФ). Поэтому явка и активное заявление своей позиции напрямую влияют на то, получит ли кредитор лист на сумму своего требования.

Дополнительно: порядок и сроки выбора способа жёстко привязаны к публикации в ЕФРСБ, а не к дате вынесения определения:

В соответствии с пунктом 1 статьи 6117 Закона о банкротстве информация о возможности выбора способа распоряжения требованием к контролирующему должника лицу доводится до кредиторов путем включения соответствующего сообщения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (далее – ЕФРСБ). Предусмотренные пунктами 2 и 3 статьи 6117 Закона о банкротстве сроки исчисляются со дня публикации указанного сообщения в ЕФРСБ.
— п. 46 Постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53

Это значит, что если сроки выбора уже истекли, кредитор должен выяснить, какой выбор был признан сделанным, и в заседании добиваться отражения именно своей позиции в отчёте управляющего и в листе.

Вывод: исполнительный лист может быть предъявлен к исполнению в течение трёх лет со дня вступления судебного акта в законную силу (п. 1 ст. 321 АПК РФ); этот срок прерывается предъявлением и частичным исполнением. Кредитору необходимо проконтролировать, что срок не истекает, и при риске — заявить о восстановлении (ст. 322 АПК РФ). Главные риски — утрата возможности получить лист на своё имя из-за непринятия участия в выборе способа распоряжения требованием и последствия процессуального бездействия (п. 2 ст. 9 АПК РФ).

Гражданско-правовое последствие: проценты на сумму субсидиарной ответственности

Даже если само заседание носит процессуальный характер, конечная цель — деньги. Если после вступления в силу определения о субсидиарной ответственности КДЛ не исполняет его, кредитор, получивший исполнительный лист, вправе начислить проценты на взысканную сумму:

В случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.
— п. 1 ст. 395 ГК РФ

Применимость к субсидиарной ответственности подтверждается тем, что эта ответственность по своей природе является денежным обязательством КДЛ перед кредиторами, а сама глава о ней опирается на общие положения ГК об ответственности за нарушение обязательств (п. 2 Постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53). С момента вступления определения в силу отказ КДЛ платить образует просрочку — уклонение от возврата денежных средств.

Проценты начисляются до фактической уплаты:

Проценты за пользование чужими средствами взимаются по день уплаты суммы этих средств кредитору, если законом, иными правовыми актами или договором не установлен для начисления процентов более короткий срок. 4. В случае, когда соглашением сторон предусмотрена неустойка за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежного обязательства, предусмотренные настоящей статьей проценты не подлежат взысканию, если иное не предусмотрено законом или договором. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 08.03.2015 № 42-ФЗ) 5. Начисление процентов на проценты (сложные проценты) не допускается, если иное не установлено законом. По обязательствам, исполняемым при осуществлении сторонами предпринимательской деятельности, применение сложных процентов не допускается, если иное не предусмотрено законом или договором. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 08.03.2015 № 42-ФЗ) 6. Если подлежащая уплате сумма процентов явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд по заявлению должника вправе уменьшить предусмотренные договором проценты, но не менее чем до суммы, определенной исходя из ставки, указанной в пункте 1 настоящей статьи. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 08.03.2015 № 42-ФЗ)
— п. 3 ст. 395 ГК РФ

Здесь есть практическая тонкость: если в банкротном деле кредитор выбрал уступку, он получает лист на часть требования, равную своему реестровому требованию, и уже как самостоятельный взыскатель может требовать проценты по ст. 395 ГК РФ на взысканную сумму. Взыскиваются они в общеисковом порядке отдельно от банкротного дела, поскольку направлены на возмещение последствий неисполнения итогового судебного акта.

Вывод: на не выплаченную в срок сумму субсидиарной ответственности кредитор вправе требовать проценты по ст. 395 ГК РФ (ключевая ставка Банка России за периоды просрочки) — они начисляются по день фактической уплаты (п. 1 и 3 ст. 395 ГК РФ). Это самостоятельное гражданско-правовое требование, которое предъявляется в общеисковом порядке к КДЛ и не зависит от прекращения дела о банкротстве.

Очерёдность удовлетворения требования при выдаче исполнительного листа

В листе на имя кредитора, выбравшего уступку, суд указывает размер и очерёдность погашения требования в соответствии со ст. 134 Закона № 127-ФЗ (п. 4 ст. 61.17). Это важно, поскольку от того, попадёт ли требование банка (залогового/незалогового) в правильную очередь, зависит и наполнение листа. Базовая очерёдность такова:

Требования кредиторов удовлетворяются в следующей очередности: в первую очередь производятся расчеты по требованиям граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации соответствующих повременных платежей, а также расчеты по иным установленным настоящим Федеральным законом требованиям; (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 186-ФЗ) во вторую очередь производятся расчеты по выплате выходных пособий и (или) оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 186-ФЗ) в третью очередь производятся расчеты с другими кредиторами, в том числе кредиторами по нетто-обязательствам.
— п. 4 ст. 134 Закона № 127-ФЗ

Отсюда для существа заседания: если у кредитора было залоговое требование, при выдаче листа учитывается его обеспеченность (ст. 138 Закона № 127-ФЗ); если незалоговое — оно попадает в третью очередь. В определении о субсидиарной ответственности и в отчёте управляющего очерёдность каждого требования уже зафиксирована (п. 3 ст. 61.17), поэтому в заседании суд лишь переносит её в лист, не пересматривая.

Практический эффект для клиента: кредитор должен сверить, что в лист попала именно та сумма и очерёдность, которые соответствуют его реестровому требованию, и что часть требования, перешедшая по уступке, равна размеру его требования к должнику (п. 6 ст. 61.17 Закона № 127-ФЗ).

Вывод: очерёдность, указываемая в исполнительном листе, определяется по ст. 134 Закона № 127-ФЗ (для незалогового денежного требования — третья очередь); она переносится в лист из отчёта управляющего и судебных актов о включении в реестр и в заседании заново не устанавливается. Кредитору достаточно сверить соответствие суммы и очерёдности своим ранее установленным требованиям.