Квалификация документа: трудовые или гражданско-правовые отношения?
Главный вопрос — является ли подписанный с ИП документ трудовым договором (либо допсоглашением к нему) или гражданско-правовым (подряд/оказание услуг). От этого зависит допустимость штрафов в принципе. Определение трудовых отношений дано в ст. 15 ТК РФ:
Трудовые отношения - отношения, основанные на соглашении между работником и работодателем о личном выполнении работником за плату трудовой функции (работы по должности в соответствии со штатным расписанием, профессии, специальности с указанием квалификации; конкретного вида поручаемой работнику работы) в интересах, под управлением и контролем работодателя, подчинении работника правилам внутреннего трудового распорядка при обеспечении работодателем условий труда, предусмотренных трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права, коллективным договором, соглашениями, локальными нормативными актами, трудовым договором. (В редакции Федерального закона от 05.05.2014 № 116-ФЗ) Заключение гражданско-правовых договоров, фактически регулирующих трудовые отношения между работником и работодателем, не допускается
— ст. 15 ТК РФ
Если вы лично выполняли работу по определённой трудовой функции в интересах и под контролем ИП, подчинялись правилам внутреннего трудового распорядка, получали регулярную оплату как заработную плату — это трудовые отношения, даже если документ назван иначе. Ст. 15 ТК РФ прямо запрещает заключение гражданско-правовых договоров, фактически регулирующих трудовые отношения. Для неопределённости действует презумпция в пользу трудовых отношений (п. 18 Обзора ВС РФ от 27.04.2022): сомнения толкуются в пользу их наличия.
Вывод по вопросу квалификации: если по факту вы работали под управлением и контролем ИП по определённой должности/функции с подчинением распорядку — отношения являются трудовыми независимо от названия документа, и вся спорная часть о штрафах оценивается по Трудовому кодексу, а не по ГК РФ.
Штрафы в трудовых отношениях незаконны даже при подписании документа
Если отношения трудовые, то дисциплинарных взысканий в виде денежных штрафов ТК РФ не предусматривает, и их включение в подписанный документ не делает их законными. Перечень дисциплинарных взысканий исчерпывающий (ст. 192 ТК РФ):
За совершение дисциплинарного проступка, то есть неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей, работодатель имеет право применить следующие дисциплинарные взыскания: 1) замечание; 2) выговор; 3) увольнение по соответствующим основаниям. Федеральными законами, уставами и положениями о дисциплине (часть пятая статьи 189 настоящего Кодекса) для отдельных категорий работников могут быть предусмотрены также и другие дисциплинарные взыскания
— ч. 1 ст. 192 ТК РФ
К дисциплинарным взысканиям ТК РФ относит только замечание, выговор и увольнение по соответствующим основаниям — денежных штрафов среди них нет. Прямой запрет на применение взысканий, не предусмотренных федеральным законом, содержится в самой статье («Не допускается применение дисциплинарных взысканий, не предусмотренных федеральными законами...»). Кроме того, условия документа, ухудшающие положение работника, не подлежат применению, даже если документ подписан:
Коллективные договоры, соглашения, трудовые договоры не могут содержать условий, ограничивающих права или снижающих уровень гарантий работников по сравнению с установленными трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права. Если такие условия включены в коллективный договор, соглашение или трудовой договор, то они не подлежат применению
— ч. 2 ст. 9 ТК РФ
То есть сам факт подписания вами документа с условием о штрафах не «легализует» его: условие, снижающее ваши гарантии по сравнению с ТК РФ (а штраф — это прямое снижение), не подлежит применению в силу закона. Это подтверждается и в отношении работодателей — ИП и микропредприятий: регулирование, повышающее дисциплинарную и материальную ответственность работника, осуществляется исключительно ТК РФ:
Регулирование труда работников, работающих у работодателей – физических лиц (являющихся индивидуальными предпринимателями и не являющихся индивидуальными предпринимателями) и у работодателей – субъектов малого предпринимательства, которые отнесены к микропредприятиям, влекущее снижение уровня гарантий, ограничение их прав, повышение их дисциплинарной и (или) материальной ответственности, осуществляется исключительно Трудовым кодексом
— абз. 4 п. 1 Постановления Пленума ВС РФ № 15 от 29.05.2018
Вывод: в трудовых отношениях штраф за опоздание, ошибку, невыполнение плана и т.п. как удержание из зарплаты незаконен. Даже если вы подписали документ, такое условие не подлежит применению, а работодатель не вправе его применять и удерживать деньги.
Удержание штрафа из зарплаты: незаконно, ограничено 20%
Даже если бы какой-либо штраф был законным, удерживать его из заработной платы работодатель вправе только в случаях, прямо предусмотренных ТК РФ (возврат неотработанного аванса, невозвращённого командировочного аванса, излишне выплаченных сумм вследствие счётных ошибок, неотработанных дней отпуска при увольнении). Перечень исчерпывающий, и «штрафа за дисциплинарный проступок» в нём нет:
Удержания из заработной платы работника производятся только в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом и иными федеральными законами. Удержания из заработной платы работника для погашения его задолженности работодателю могут производиться: для возмещения неотработанного аванса, выданного работнику в счет заработной платы; для погашения неизрасходованного и своевременно не возвращенного аванса, выданного в связи со служебной командировкой или переводом на другую работу в другую местность, а также в других случаях; для возврата сумм, излишне выплаченных работнику вследствие счетных ошибок, а также сумм, излишне выплаченных работнику, в случае признания органом по рассмотрению индивидуальных трудовых споров вины работника в невыполнении норм труда (часть третья статьи 155 настоящего Кодекса) или простое (часть третья статьи 157 настоящего Кодекса); (В редакции Федерального закона от 30.06.2006 № 90-ФЗ) при увольнении работника до окончания того рабочего года, в счет которого он уже получил ежегодный оплачиваемый отпуск, за неотработанные дни отпуска. Удержания за эти дни не производятся, если работник увольняется по основаниям, предусмотренным пунктом 8 части первой статьи 77 или пунктами 1, 2 или 4 части первой статьи 81, пунктах 1, 2, 5, 6 и 7 статьи 83 настоящего Кодекса. (В редакции Федерального закона от 30.06.2006 № 90-ФЗ) В случаях, предусмотренных абзацами вторым, третьим и четвертым части второй настоящей статьи, работодатель вправе принять решение об удержании из заработной платы работника не позднее одного месяца со дня окончания срока, установленного для возвращения аванса, погашения задолженности или неправильно исчисленных выплат, и при условии, если работник не оспаривает оснований и размеров удержания. Заработная плата, излишне выплаченная работнику (в том числе при неправильном применении трудового законодательства или иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права), не может быть с него взыскана, за исключением случаев: (В редакции Федерального закона от 30.06.2006 № 90-ФЗ) счетной ошибки; если органом по рассмотрению индивидуальных трудовых споров признана вина работника в невыполнении норм труда (часть третья статьи 155 настоящего Кодекса) или простое (часть третья статьи 157 настоящего Кодекса); (В редакции Федерального закона от 30.06.2006 № 90-ФЗ) если заработная плата была излишне выплачена работнику в связи с его неправомерными действиями, установленными судом
— ст. 137 ТК РФ
Это означает, что для погашения «штрафа», предусмотренного вашим документом, удержание из зарплаты без суда вообще не допускается — в ст. 137 ТК РФ такое основание не поименовано. Даже в допустимых случаях размер удержаний ограничен:
Общий размер всех удержаний при каждой выплате заработной платы не может превышать 20 процентов, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, - 50 процентов заработной платы, причитающейся работнику. При удержании из заработной платы по нескольким исполнительным документам за работником во всяком случае должно быть сохранено 50 процентов заработной платы. Ограничения, установленные настоящей статьей, не распространяются на удержания из заработной платы при отбывании исправительных работ, взыскании алиментов на несовершеннолетних детей, возмещении вреда, причиненного здоровью другого лица, возмещении вреда лицам, понесшим ущерб в связи со смертью кормильца, и возмещении ущерба, причиненного преступлением. Размер удержаний из заработной платы в этих случаях не может превышать 70 процентов. (В редакции Федерального закона от 30.06.2006 № 90-ФЗ) Не допускаются удержания из выплат, на которые в соответствии с федеральным законом не обращается взыскание
— ст. 138 ТК РФ
Общий размер удержаний при каждой выплате не может превышать 20% (в отдельных случаях — 50%) причитающейся работнику заработной платы. Следовательно, если работодатель удержал больше или удержал вообще без законного основания — это нарушение.
Вывод: удержание суммы «штрафа» из заработной платы незаконно, так как это основание не предусмотрено ст. 137 ТК РФ, а сам штраф как мера не существует в ТК РФ. Уже удержанные суммы подлежат возврату с процентами по ст. 236 ТК РФ, а взыскиваться с вас в отсутствие вашего согласия в суде — только по решению суда.
Если документ — гражданско-правовой договор: неустойка допустима, но снижается судом
Если по факту вы работали не как наёмный работник, а выполняли разовые работы/услуги без подчинения распорядку и контроля (ГПД), то «штраф» является договорной неустойкой, институт которой предусмотрен ГК РФ. Понятие неустойки и её законность при наличии соглашения сторон:
Неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения. По требованию об уплате неустойки кредитор не обязан доказывать причинение ему убытков. 2. Кредитор не вправе требовать уплаты неустойки, если должник не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства
— ст. 330 ГК РФ, п. 1
То есть в гражданско-правовой сфере стороны (в силу свободы договора) вправе предусмотреть неустойку за неисполнение обязательств. Однако суд вправе уменьшить её, если она явно несоразмерна последствиям нарушения:
Если подлежащая уплате неустойка явно несоразмерна последствиям нарушения обязательства, суд вправе уменьшить неустойку. Если обязательство нарушено лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, суд вправе уменьшить неустойку при условии заявления должника о таком уменьшении. 2. Уменьшение неустойки, определенной договором и подлежащей уплате лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность, допускается в исключительных случаях, если будет доказано, что взыскание неустойки в предусмотренном договором размере может привести к получению кредитором необоснованной выгоды. 3. Правила настоящей статьи не затрагивают право должника на уменьшение размера его ответственности на основании статьи 404 настоящего Кодекса и право кредитора на возмещение убытков в случаях, предусмотренных статьей 394 настоящего Кодекса. (Статья в редакции Федерального закона от 08.03.2015 № 42-ФЗ) § 3. Залог (Параграф в редакции Федерального закона от 21.12.2013 № 367-ФЗ) 1. Общие положения о залоге
— п. 1 ст. 333 ГК РФ
При явной несоразмерности («грабительских» размеров штрафа) суд по заявлению должника может снизить неустойку. Особенно это актуально, если штрафы за мелкие проступки (опоздания и т.п.) кратно превышают реальный ущерб или являются кабальными.
Вывод: в ГПД «штраф» — договорная неустойка, законная по форме, но подлежащая судебному снижению при явной несоразмерности. Однако главная защита — если фактические отношения были трудовыми (работа по функции под контролем и с подчинением распорядку), то даже названный «договором» документ не делает штраф правомерным: ст. 15 ТК РФ и ст. 192 ТК РФ перекрывают гражданско-правовую номинацию.
Порядок защиты и сроки обращения в суд
Если вы решили оспорить штрафы и/или вернуть уже удержанные деньги, ключевое — не пропустить сроки обращения в суд, установленные ТК РФ:
Работник имеет право обратиться в суд за разрешением индивидуального трудового спора в течение трех месяцев со дня, когда он узнал или должен был узнать о нарушении своего права, а по спорам об увольнении - в течение одного месяца со дня вручения ему копии приказа об увольнении либо со дня выдачи трудовой книжки или со дня предоставления работнику в связи с его увольнением сведений о трудовой деятельности (статья 66 1 настоящего Кодекса) у работодателя по последнему месту работы . (В редакции Федерального закона от 16.12.2019 № 439-ФЗ) За разрешением индивидуального трудового спора о невыплате или неполной выплате заработной платы и других выплат, причитающихся работнику, он имеет право обратиться в суд в течение одного года со дня установленного срока выплаты указанных сумм, в том числе в случае невыплаты или неполной выплаты заработной платы и других выплат, причитающихся работнику при увольнении. (Дополнение частью - Федеральный закон от 03.07.2016 № 272-ФЗ) При наличии спора о компенсации морального вреда, причиненного работнику вследствие нарушения его трудовых прав, требование о такой компенсации может быть заявлено в суд одновременно с требованием о восстановлении нарушенных трудовых прав либо в течение трех месяцев после вступления в законную силу решения суда, которым эти права были восстановлены полностью или частично. (Дополнение частью - Федеральный закон от 05.04.2021 № 74-ФЗ) Работодатель имеет право обратиться в суд по спорам о возмещении работником ущерба, причиненного работодателю, в течение одного года со дня обнаружения причиненного ущерба. (В редакции Федерального закона от 30.06.2006 № 90-ФЗ) При пропуске по уважительным причинам сроков, установленных частями первой, второй, третьей и четвертой настоящей статьи, они могут быть восстановлены судом
— ч. 1, 2, 5 ст. 392 ТК РФ
По трудовым спорам общий срок — 3 месяца со дня, когда вы узнали о нарушении; по спорам о невыплате/неполной выплате заработной платы и других причитающихся выплат (включая незаконно удержанный штраф) — 1 год со дня установленного срока выплаты. Пропуск по уважительным причинам может быть восстановлен судом.
Обратиться можно непосредственно в суд, а также с жалобой в государственную инспекцию труда. По искам из трудовых отношений работник освобождается от судебных расходов и пошлин, иск может предъявлять по месту своего жительства (п. 6, 7 Постановления Пленума ВС РФ № 15 от 29.05.2018). Незаконное применение штрафа и удержание — это нарушение трудового законодательства, на которое ИП может быть привлечён к административной ответственности:
Нарушение трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права 1. Нарушение трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, если иное не предусмотрено частями 3, 4 и 6 настоящей статьи и статьей 5.27 1 настоящего Кодекса, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от одной тысячи до пяти тысяч рублей; на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, - от одной тысячи до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей
— ч. 1 ст. 5.27 КоАП РФ
Должностные лица и ИП за нарушение трудового законодательства наказываются предупреждением или штрафом (для ИП — от 1 000 до 5 000 руб., повторно — от 10 000 до 20 000 руб.).
Вывод: для защиты своих прав при незаконном штрафе обращайтесь в суд (по спору о взыскании незаконно удержанного — в течение 1 года, по иным — 3 месяцев) и в государственную инспекцию труда. Требование о возврате удержанной суммы обоснованно: условие о штрафе не подлежит применению, удержание незаконно, а на работодателя-ИП может быть наложен административный штраф по ст. 5.27 КоАП РФ.
Денежные последствия: возврат удержанного штрафа с процентами
Незаконно удержанная из заработной платы сумма «штрафа» является невыплаченной частью причитающейся вам оплаты труда и подлежит возврату с процентами. При задержке (в том числе при неправомерном удержании) работодатель обязан выплатить сумму с денежной компенсацией по ст. 236 ТК РФ:
При нарушении работодателем установленного срока соответственно выплаты заработной платы, оплаты отпуска, выплат при увольнении и (или) других выплат, причитающихся работнику, работодатель обязан выплатить их с уплатой процентов (денежной компенсации) в размере не ниже одной сто пятидесятой действующей в это время ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации от начисленных, но не выплаченных в срок сумм и (или) не начисленных своевременно сумм в случае, если вступившим в законную силу решением суда было признано право работника на получение неначисленных сумм, за каждый день задержки начиная со дня, следующего за днем, в который эти суммы должны были быть выплачены при своевременном их начислении в соответствии с трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права, коллективным договором, соглашением, локальным нормативным актом, трудовым договором, по день фактического расчета включительно. При неполной выплате в установленный срок заработной платы и (или) других выплат, причитающихся работнику, размер процентов (денежной компенсации) исчисляется из фактически не выплаченных в срок сумм. (В редакции Федерального закона от 30.01.2024 № 3-ФЗ) Размер выплачиваемой работнику денежной компенсации может быть повышен коллективным договором, локальным нормативным актом или трудовым договором. Обязанность по выплате указанной денежной компенсации возникает независимо от наличия вины работодателя
— ст. 236 ТК РФ
Проценты начисляются в размере не ниже 1/150 ключевой ставки ЦБ РФ за каждый день задолженности, независимо от вины работодателя. В вашей ситуации это применимо к каждой удержанной сумме штрафа: с момента неправомерного удержания до фактического возврата начисляется компенсация.
Вывод: помимо возврата самой удержанной суммы, вы вправе требовать с ИП проценты (денежную компенсацию) по ст. 236 ТК РФ за каждый день её удержания, а также компенсацию морального вреда (ст. 237 ТК РФ) при нарушении трудовых прав. Требование о взыскании этих сумм предъявляется в суд в пределах сроков ст. 392 ТК РФ (1 год — для невыплаченных сумм), который, как указано выше, последователен во всех блоках.
Доказательства для спора: что подтверждает трудовой характер и факт удержания
Для успешного оспаривания штрафов и возврата денег решающее значение имеют доказательства фактических трудовых отношений и самого удержания. К ним относятся: подписанный вами документ (доказательство самого условия о штрафе); платёжные ведомости, расчётные листки или выписки, показывающие удержание суммы; переписка (мессенджеры, e-mail) с ИП о рабочих задачах, графике, отчётах; сведения о регулярной оплате (характерна для заработной платы, а не разового вознаграждения); свидетельские показания коллег; любые локальные акты ИП, которым вы подчинялись. Наличие подчинения правилам внутреннего распорядка и выполнение работы по определённой функции под контролем ИП подтверждает квалификацию отношений как трудовых (ст. 15 ТК РФ), что автоматически обесценивает условия о штрафах (ст. 9, 192 ТК РФ). Задача не опровергнуть факт подписания документа, а показать, что включённое в него условие о штрафе не подлежит применению в силу закона.
Вывод: собирайте и сохраняйте документ со штрафами, документы об оплате с указанием удержаний, переписку о рабочих обязанностях и графике — они доказывают трудовой характер отношений и делают условие о штрафах ничтожным, а удержанные суммы — подлежащими возврату с процентами.
